合规的规指什么

1. 合规的规指什么

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。法律依据：《中华人民共和国会计法》第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：（一）款项和有价证券的收付；（二）财物的收发、增减和使用；（三）债权债务的发生和结算；（四）资本、基金的增减；（五）收入、支出、费用、成本的计算；（六）财务成果的计算和处理；（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

2. 合规的规指什么

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
法律依据：《中华人民共和国会计法》
第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：
（一）款项和有价证券的收付；
（二）财物的收发、增减和使用；
（三）债权债务的发生和结算；
（四）资本、基金的增减；
（五）收入、支出、费用、成本的计算；
（六）财务成果的计算和处理；
（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。
第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。
业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

3. 合规的规指什么？

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

法律依据：《中华人民共和国会计法》
第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：
（一）款项和有价证券的收付；
（二）财物的收发、增减和使用；
（三）债权债务的发生和结算；
（四）资本、基金的增减；
（五）收入、支出、费用、成本的计算；
（六）财务成果的计算和处理；
（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。
第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。
业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

4. 合规管理重点工作有哪些?我们怎么在自己的工作中去实施

亲，[鲜花]您好，很高兴为您解答。合规管理重点工作有这些，我们这么在自己的工作中去实施，合规部门能帮助公司在检查和防止不当行为方面化被动为主动。除了避免麻烦之外，还可以大大减少监管机构的罚款。作为公司建立合规体系的第一步，通常应当抱着从零开始的心态而不是幻想在短期内建立健全的合规体系。合规部门可以帮助公司建立正确的商业道德基础，使员工更容易做出正确的选择。  但许多公司没有看到合规部门的价值，而另一些公司虽然看到了合规部门的潜能，想要建立合规体系，却不知道如何开始。【摘要】
合规管理重点工作有哪些?我们怎么在自己的工作中去实施【提问】
亲，[鲜花]您好，很高兴为您解答。合规管理重点工作有这些，我们这么在自己的工作中去实施，合规部门能帮助公司在检查和防止不当行为方面化被动为主动。除了避免麻烦之外，还可以大大减少监管机构的罚款。作为公司建立合规体系的第一步，通常应当抱着从零开始的心态而不是幻想在短期内建立健全的合规体系。合规部门可以帮助公司建立正确的商业道德基础，使员工更容易做出正确的选择。  但许多公司没有看到合规部门的价值，而另一些公司虽然看到了合规部门的潜能，想要建立合规体系，却不知道如何开始。【回答】
谢谢！【提问】
任何想要建立合规部门的公司，其中最重要的一项任务是需要获得最高管理层及董事会的支持。因为在对个人进行执法时，监管机构会将执法重点放在针对高管个人而非其他基层员工的身上。公司的高级管理层是合规职能部门的重要组成部分。其职责主要是通过对合规的支持理念和自身的带头行为，定期向员工传达合规的重要性。来自上层的支持是监管者期望看到的。例如，根据《美国联邦量刑指南》，对存在以下情况的公司给予“奖励”：执行团队和董事会对公司的合规计划提供有力、明确和可见的支持；合规计划在公司内部具有足够的地位和支持；正确的合规文化在各个层面都得到了培养，尤其是在高层；  强调合规所扮演的角色及其为公司带来的价值；  定期评估和更新公司的标准和流程；  执行合规审计。【回答】

5. 企业合规管理应从什么出发

企业合规管理应从风险防控角度出发，以法律和企业规章制度作为行为准则，运用专业的尽职调查方法和规范程序做好“事前预防、事中控制、事后救济（追责）”。
在现有子体系的专业人员中选任具有任职资格的专业合规管理人员，试行人员交叉任职、问题信息共享以及问责整改相融，合理配置合规管理资源，实现合规管理集成，最终目标是为企业健康发展保驾护航。

企业合规管理原则：
（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

6. 合规性管理是指什么

合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是：最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效.
【合规性监管】的主要措施：
一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时,也应进一步加强风险防范.商业银行在理财产品尤其是国际市场投资产品的设计上,应按照审慎原则和资产多样化的原则,充分考虑市场形势.银行的资源、银行的风险管理能力和投资者的风险承受能力等因素,从资产配置角度进行产品开发和投资组合设计,有效分散风险,避免资产类别和投资标的等集中度的风险.
二是认识自身的风险喜好,银行开展理财业务时,要清楚的认识到自身的风险喜好.银行自身要清楚哪些标的物能做,哪些标的物不能做,哪些风险是能够承受的,哪些是无法承受的.银行应该在这个基础上设计理财产品,将风险控制在自身可以承受的范围之内.
三是审慎选择交易对手.目前,国内商业银行的结构性理财产品,大多与国外的投资银行进行交易.按照了解你的交易对手的原则,审慎选择交易对手,仍然是银行设计结构性产品的重中之重.商业银行应制订科学的交易对手选择标准,设置交易对手额度,紧密监测交易对手外部信贷评级的变化,建立内部报告体系,及时采取应对措施.

7. 合规管理的内容

合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。国际金融组织对合规的定义：1、合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）2、与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规（COSO）3、“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程，确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规，维护银行声誉”（荷兰银行）

8. 合规管理的概述

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理有三层含义：第一，合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；第二，证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；第三，合规管理是全过程覆盖的管理活动。