合规是什么意思概念

1. 合规是什么意思概念

从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
 
 近些年， “ 依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是，许多人对“ 合规”概念的理解却是表面化的，有的将“ 合规”理解为银行及其分支机构的经营管理行为必须符合银行总行制定的规章制度；有的将“ 合规”简单地理解为就是符合规定， 不符合规定就是违规。显然，这些理解与国际银行业对“ 合规” 的理解是不一致的。《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确：“ 是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准，包括诸如反洗钱、防止恐怖分子进行融资活动的相关规定、涉及银行经营的准则包括避免或减少利益冲突等问题、隐私、数据保护以及消费者信贷等方面的规定此外， 依据监管部门或银行自身采取的不同监督管理模式，上述法律、规则及标准还可延伸至银行经营范围之外的法律、规则及准则，如劳动就业方面的法律法规及税法等。法律、规则及准则可能有不同的渊源，包括监管部门制定的法律、规则及准则、市场公约，行业协会制定的行业守则以及适用于银行内部员工的内部行为守则。它们不仅包括那些具有法律约束力的文件，还应包括更广义上的诚实廉正和公平交易的行为准则。

2. 合规 是指什么

3. “合规 ”是指什么？

您好，很高兴能为您解答问题。目前正在整理相关资料，请您稍等片刻。【摘要】
“合规 ”是指什么？【提问】
您好，很高兴能为您解答问题。目前正在整理相关资料，请您稍等片刻。【回答】
合规，对大众而言，主要的内容包括如下:无论是个人还是组织，都应该遵守相应的法律、法规、监管规则或标准。这里既包括国家的法律法规，也包括行业的规则内容。【回答】
或者您还有什么其他诉求需要了解的么？【回答】

4. 什么是合规

由于我们2011年就开始着手上市事宜，当年引入了德勤企业内部安全审计，所以在事情还没有演变到不可收拾的地步之前，我们已经开始着手建立各种制度、规范和系统，全都为了合规，最终几年后登陆NASDAQ。

 

什么是（技术上的）合规？（我们这里暂不谈财务合规和用工合规。）

数据是平的。一个数据的产生肯定有前因后果，来龙去脉，不可能架空飞来，是的，审计就是要看数据是不是平的。审计秉持的态度是，企业可能在作假，我们要找出造假的证据。数据不平，就有可能是造假。

变更有操作记录，即事后有迹可寻，保证历史可回溯。这也就是为什么我们开发了数据库自动化运维系统iDB，开发了运维自动化平台SimpleWay，开发了研发协作平台CloudEngine，开发了大数据协作平台魔盒的原因之一。

重要变更有审核记录，即事前有看门人。iDB里就留存着DBA审核工程师提交的数据库变更请求的审核证据。

安全有效的保护，如数据库备份的可恢复性测试需有书面证据证明。

责权利对等，即系统权限与员工岗位职责要对等。再譬如不要共用帐号。

 

饶是如此，2011年底，在面对各种主客观原因产生的脏数据时，我、雷电、金钟、亦男四位仍是无语凝噎，白了少年头。

5. 合规是什么？

简单讲就是合乎规则，前提首先是合法，在合法的基础上，可能你从事的行业会有行业规则、区域/地域规则和企业规则。比如行业规则，这些规则有可能是明文规定，有可能是约定俗成的，可能是行业协会制定，也可能是国家相关管理机构制定的。
区域/地域规则和企业规则也比较好理解。这些规则有的是规章制度，有的是条例通知，总之，你如果做这个工作或事情，，就必须所处领域的规则，守规合规。现在很多公司还有法律合规部，以前在金融领域用得比较多，现在已经广泛应用了

6. 合法合规是什么意思

法律分析：广义的合法，是指不为法律所禁止，与“违法”相对。狭义的合法，指符合法律规定。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
法律依据：《中华人民共和国立法法》 第九条 本法第八条规定的事项尚未制定法律的，全国人民代表大会及其常务委员会有权作出决定，授权国务院可以根据实际需要，对其中的部分事项先制定行政法规，但是有关犯罪和刑罚、对公民政治权利的剥夺和限制人身自由的强制措施和处罚、司法制度等事项除外。

7. 合规性是什么意思

法律分析：合规定概念一般指的是商业银行或其他机构的经营活动与法律、规则和准则相一致。
法律依据：《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 商业银行违反本法规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。

8. 合规的规指什么

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
法律依据：《中华人民共和国会计法》
第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：
（一）款项和有价证券的收付；
（二）财物的收发、增减和使用；
（三）债权债务的发生和结算；
（四）资本、基金的增减；
（五）收入、支出、费用、成本的计算；
（六）财务成果的计算和处理；
（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。
第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。
业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。