持有人死亡后,证券公司会没收持有人的财产吗?

2024-05-15

1. 持有人死亡后,证券公司会没收持有人的财产吗?

证券公司没有任何权利可以没收投资者的财产,持有人的直系亲属可以通过法定的手段继承持有人生前的财产。

持有人死亡后,证券公司会没收持有人的财产吗?

2. 证券公司是否有权冻结客户资金?

如果账户处于正常状态,证券公司是无权冻结客户资金的。但如果证券公司有足够证据怀疑或认定账户处于非正常状态下,而客户又无法提供相应的证据证明账户不存在证券公司怀疑或认定的非正常状态,证券公司有权冻结客户资金。

3. 证券开户人死亡,证券公司是否有权利或者义务冻结其证券账户?

  证券公司一般不会冻结账户。

  证券经纪商的权利
  (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。
  (2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等。
  (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。同时,证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
  证券经纪商的法律义务:
  1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即"开户"。
  2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
  3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。
  4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。
  5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,在成交时应制作买卖报告书交付委托人。

证券开户人死亡,证券公司是否有权利或者义务冻结其证券账户?

4. 求大神解答,校园招聘进一家证券,属正式员工。某市国资委占股45/100,应该属于国有,但是人事档案

这也是正常的。国企可以有档案保管权,但不是一定要自己保管档案,完全可以委托人才市场代管,这不是什么太大不了的事情,看企业内部的人事管理模式。我之前供职的是一家市属国企性质的券商,当时是企业自己保管档案的。但也只限于我们本地员工。异地营业部的员工档案据我所知就没有全部由公司自己保管。这不是什么大不了的事情。

顺便说一句,券商是个很唯利是图的行业。我不知道你是去做什么岗位,如果是一线的业务岗位,你可能要面临不小的业绩压力。到时候千万别太迷信什么国企啊正式员工啊之类的,在业绩面前都是假的。中信证券知道吧,行业的龙头老大,正儿八经的中央所属国有企业性质,业绩不好照样裁人走的。

5. 中国的证券公司是私有的还是国有的

中国的证券公司有国有的,也有私有的,只要符合证券公司的成立标准,都是可以成立证券公司的。证券公司的成立和运营都是需要根据法律法规规定的要求来运营的。
根据《中华人民共和国证券法》第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
(三)有符合本法规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所和业务设施;
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

扩展资料:
《中华人民共和国证券法》第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

中国的证券公司是私有的还是国有的

6. 关于证券公司对员工扣取个人所得税和营业税的问题。

你与公司是什么性质的关系是依据劳动合同来定的,与你上班的形式没关系。说得再清楚一点,即使你每天工作24个小时,既然你签的是委托合同,那你就不是正式员工。公司代扣个人所得税,经纪人属于代理业,要扣营业税,这两个都没什么问题。至于风险保证金,那属于公司自己的规定,法律没有做那么细致的规定,如果你觉得扣太多了,那你只能与公司协商解决,如果协商不成,扣得你实在承受不了,那你只能解除合同关系。不过既然是保证金,只要你业务不出事,最后是会退给你的,就当暂时存他们那好了,另外一般行业的保证金都有上限,不可能每个月都无限制地扣,这点你最好弄清楚。
至于扣税数额,这个确实有问题,不过我们不是当事人也不明白,你最好直接问公司财务,如果他们没有给你满意理由,你可以向劳动监察部门投诉。 
补充下,由于你不是公司员工,也许个税扣除是按照劳务收入标准扣的,并非工资标准。

7. 证券公司是不是不管什么岗位的正式员工才可以将档案存放在公司?还是只有编内的人才可以?

这个应该根据证券公司的企业性质不同而不同,一般股份制证券公司的营业部是没有人事托管权的,也就是所有不在公司总部的人员,包括正式员工的档案,都是托管到当地的人才交流中心的;对于国有证券公司,就有可能是正式员工将档案存放在公司,其他人员自行管理的。

证券公司是不是不管什么岗位的正式员工才可以将档案存放在公司?还是只有编内的人才可以?

8. 证券公司是国有性质的公司吗?有私人的吗?

证券公司是国有性质的公司。是国有控股企业。
证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到证券公司有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
特点

1、大多为国有控股企业,资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定;
2、大多为非上市公司,股份流通受限制,没有市场价格,但又有上市的规划,能够满足上市公司的有关规定。
因此,股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。