证券业从业人员资格考试的考试大纲

1. 证券业从业人员资格考试的考试大纲

1．证券业从业人员资格考试大纲——证券市场基础知识（2011.9-2012.6考试专用）2．证券业从业人员资格考试大纲——证券发行与承销（2011.9-2012.6考试专用）3．证券业从业人员资格考试大纲——证券交易（2011.9-2012.6考试专用）4．证券业从业人员资格考试大纲——证券投资分析（2011.9-2012.6考试专用）5．证券业从业人员资格考试大纲——证券投资基金（2011.9-2012.6考试专用）6．证券业从业人员资格考试大纲——参考法规目录（2011.9-2012.6考试专用）考试改革

2. 证券从业考试大纲的介绍

证券从业考试大纲内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

3. 证券从业资格考试内容有哪些

证券业从业资格考试内容以报考考试类别而定，考试科目以其考试公告规定为准。
以2018年证券从业资格考试为例，《2018年3月证券业从业人员资格考试公告》已于2018年2月26日公布。
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。

具备从业资格的人员可参考银行招聘考试信息整理了解各行的考情、复习资料。

4. 证券从业资格考试的相关细则

第一章　总 则第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。第三条　中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章　从业资格和执业证书第四条　机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。第五条　符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。第六条　取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 　申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 　第七条　执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条　申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。第九条　执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。第十条　对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。第三章　执业证书管理第十一条　机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；（五）协助协会的检查和调查；（六）负责所在机构执业人员的备案事项；（七）为所在机构人员提供相关咨询；（八）保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。第十二条　执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。第十三条　执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。第十四条　执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。第十五条　机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。第十六条　执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条　受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条　协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。第十九条　协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。第二十条　协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。第四章　年　检第二十一条　协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。第二十二条　年检的程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。第二十三条　有下列情形之一的，不予通过年检：（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（二）未按规定完成后续职业培训的；（三）不再符合执业证书取得条件的；（四）未按规定参加年检的；（五）协会规定的其他情形。第二十四条　因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。第二十五条　因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。第五章　检查和调查第二十六条　协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。第二十七条　协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。第二十八条　协会对机构检查的内容包括：（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；（二）是否及时履行了规定的备案义务；（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。第二十九条　对机构检查和调查的方式：（一）与有关负责人谈话；（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业人员谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十条　对执业人员的调查方式：（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅被调查人聘用合同；（四）调阅被调查人档案；（五）与被调查人谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十一条　检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。第三十二条　机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。第六章　罚　则第三十三条　执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。第三十四条　执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。第三十五条　机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。第七章　附　则第三十六条　协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。第三十七条　执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。第三十八条　协会对从业资格和执业证书实行编码管理。第三十九条　资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。 　第四十条　本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行

5. 证券从业资格考试介绍

6. 证券从业资格证考试的相关内容

其中证券一般从业资格考试分为《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目;证券专项业务资格考试分为《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)两个科目。
这里提醒广大证券从业资格证考试考生：一般从业和专项考试不能同时报考。

1.证券一般从业资格证考试
对于证券一般从业资格考试中的《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》这两个科目，大家可以选择一次报考一个科目，或者同时报考两个科目。
如果同时报名两个科目，第一次考试只通过一个科目，下一次只要报考另外没有通过的一科即可，且单科考试成绩长期有效。
2.证券专项业务资格证考试
证券专项业务资格考试的考试科目是一共分为投资顾问、分析师、保荐代表人3个科目的，但是本次3月份的考试只安排了投资顾问和分析师这两个考试。
关于证券专项业务资格考试的报名条件是：只要是证券一般从业资格考试顺利通关的考生，就都可以报名参加证券专项业务资格考试。
但是要注意要一点就是：报名证券专项业务资格证考试一次只能报考一个科目。即同一场考试中，只能选择投资顾问、分析师、保荐代表人3个科目中的一科参加。
因为同一次考试专业资格考试一般设置在一个时间段，不能在一个场次里报考。
证券从业资格证考试考生可根据自身需要选择报考证券分析师《发布证券研究报告业务》或证券投资顾问《证券投资顾问业务》科目。如果对未来方向不确定，可以把两科都考了。但是要注意的是执业注册只能选择一个岗位注册。
3.证券执业证书分类和规定
证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。
大家对于证券从业资格证考试的相关考试内容都清楚了吧，大家一定要认真备考，祝愿大家顺利通过考试。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续更新。

7. 证券从业考试大纲的证券交易

 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。考试大论坛 掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。掌握我国债券回购交易的清算与交收。 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

8. 证券从业资格证考哪些内容？

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》是必考科目哦！（单科考试时间为 120分钟）以上科目在上学吧证券从业题库当中都有详细内容的，大家如果感兴趣可以看一下。
以下是我为大家普及的证券从业资格证的报名方式及考试方式。
报名方式 ：报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读中国证券考试网的报名须知。
考试方式 ：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
好啦，关于“证券从业资格证考哪些内容？”的回答就到这里，如果大家有想参加证券从业资格证考试的想法和决心，就赶紧抓紧时间备考吧！冲冲冲！