什么是合规

1. 什么是合规

2. 合规是什么？

简单讲就是合乎规则，前提首先是合法，在合法的基础上，可能你从事的行业会有行业规则、区域/地域规则和企业规则。比如行业规则，这些规则有可能是明文规定，有可能是约定俗成的，可能是行业协会制定，也可能是国家相关管理机构制定的。
区域/地域规则和企业规则也比较好理解。这些规则有的是规章制度，有的是条例通知，总之，你如果做这个工作或事情，，就必须所处领域的规则，守规合规。现在很多公司还有法律合规部，以前在金融领域用得比较多，现在已经广泛应用了

3. 合规的规指什么？

法律分析：合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

法律依据：《中华人民共和国会计法》
第九条 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计帐簿，编制财务会计报告。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
第十条 下列经济业务事项，应当办理会计手续，进行会计核算：
（一）款项和有价证券的收付；
（二）财物的收发、增减和使用；
（三）债权债务的发生和结算；
（四）资本、基金的增减；
（五）收入、支出、费用、成本的计算；
（六）财务成果的计算和处理；
（七）需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。
第十一条 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
第十二条 会计核算以人民币为记帐本位币。
业务收支以人民币以外的货币为主的单位，可以选定其中一种货币作为记帐本位币，但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。

4. 什么问题是合规的？

亲，以下是我为您做的相关拓展:依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是，许多人对“合规”概念的理解却是表面化的，有的将“合规”理解为银行及其分支机构的经营管理行为必须符合银行总行制定的规章制度；有的将“合规”简单地理解为就是符合规定，不符合规定就是违规。显然，这些理解与国际银行业对“合规”的理解是不一致的。合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。【摘要】
什么问题是合规的？【提问】
亲，您好！很高兴为您解答,什么问题是合规的？：原则性问题为合规。【回答】
亲，以下是我为您做的相关拓展:依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是，许多人对“合规”概念的理解却是表面化的，有的将“合规”理解为银行及其分支机构的经营管理行为必须符合银行总行制定的规章制度；有的将“合规”简单地理解为就是符合规定，不符合规定就是违规。显然，这些理解与国际银行业对“合规”的理解是不一致的。合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。【回答】

5. 什么叫合规性

法律分析：合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
法律依据：《中华人民共和国政府信息公开条例》
第七条 各级人民政府应当积极推进政府信息公开工作，逐步增加政府信息公开的内容。
第八条 各级人民政府应当加强政府信息资源的规范化、标准化、信息化管理，加强互联网政府信息公开平台建设，推进政府信息公开平台与政务服务平台融合，提高政府信息公开在线办理水平。
第九条 公民、法人和其他组织有权对行政机关的政府信息公开工作进行监督，并提出批评和建议。

6. 什么叫合规性

合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。法律依据：《中华人民共和国政府信息公开条例》第七条各级人民政府应当积极推进政府信息公开工作，逐步增加政府信息公开的内容。第八条各级人民政府应当加强政府信息资源的规范化、标准化、信息化管理，加强互联网政府信息公开平台建设，推进政府信息公开平台与政务服务平台融合，提高政府信息公开在线办理水平。第九条公民、法人和其他组织有权对行政机关的政府信息公开工作进行监督，并提出批评和建议。

7. 合规费用是指什么？

法律分析：合规医疗费用是指参保人员在基本医疗保险定点医疗机构发生的住院或者门诊慢特病医疗费用。法律合规部主要负责公司的诉讼案件办理、风险防控及合规管理工作。法律合规工作主要包括项目法律合规审查、以及合同的法规审查，以及法律合规管理等综合类事务。作为法律合规专业人员，要做到稳定输出，有统一标准和明确预期。做事要有标准，除非特殊情况，如果同一时间、情境，重点不一样，容易被误解为标准有变化。合规部门与审计部门的关系的妥善处理对于有效防控合规风险甚为重要，借助审计部门的审计监督有助于确保合规风险防控接受适当的监督和约束。指引第二十二条明确规定：商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

法律依据：《中华人民共和国社会保险法》
第十二条 用人单位应当按照国家规定的本单位职工工资总额的比例缴纳基本养老保险费，记入基本养老保险统筹基金。职工应当按照国家规定的本人工资的比例缴纳基本养老保险费，记入个人账户。无雇工的个体工商户、未在用人单位参加基本养老保险的非全日制从业人员以及其他灵活就业人员参加基本养老保险的，应当按照国家规定缴纳基本养老保险费，分别记入基本养老保险统筹基金和个人账户。
第二十三条 职工应当参加职工基本医疗保险，由用人单位和职工按照国家规定共同缴纳基本医疗保险费。

8. 怎么加入合规管理

积极探索、创新机制，建设企业合规管理机制，有效提升合规风险管理能力。
（1）倡导培养主动合规，有效互动的合规文化。从思想深处根除疾病，让管理层到执行层的每一位员工，在事故事件反思反省中，从思想行为认识上真正体会到，合规管理究竟是在约束和限制我们的行为，还是帮助企业远离风险和隐患；广大员工只有思想认识到位，才能由过去的疲于应对、排斥与敌对状态，转变提升到理解、尊重、参与和执行合规管理的全过程当中。一是树立主动合规的合规文化。加强合规文化阵地建设，发挥宣传和引导作用，倡导主动发现和暴露合规风险或隐患，在全领域、全过程、全员中普及法律法规和标准制度，通过合规制度建设与监督管控的有效互动，进一步加强对企业各领域的监管。二是形成有效互动的合规文化。广泛宣传先进典型和经验，真正让合规管理理念进班组、进岗位、进头脑，动员全体员工关心、支持、参与、监督合规管理工作，逐步促使外在的管理压力转换成自身合规发展的要求。
（2）进一步完善企业规章制度、操作规程和业务流程。一是从问题根源上追溯和识别各类风险，修订、制定出合规业务流程、操作规程和工作标准体系，完善制度形成机制。二是与企业生产全过程相结合，认真梳理各项业务审批、操作和记录之间存在的问题，并根据法律、规则和准则的制定和修改等新发展、新要求持续改进。
（3）以人为本，创建科学严谨的合规管理机制。一是形成齐抓共管的有效合力。动员全员积极参与，提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分、职责不明、授权无度、授权不清等现象。二是建立监督管理的长效机制。充分发挥各级监管职能作用，通过日常检查、重点检查与随机抽查相结合，对管理中存在的问题查实、查清、查准，并及时加以改进。三是开展合规管理的专项培训。对所有员工进行上岗前培训，通过加强培训使其充分了解和掌握各项规章制度和操作规程，从而驱除直觉管理和经验管理，切实提升各级人员的风险管控能力和科学管理水平。四是建立健全检查、考评机制。改进和完善绩效考核机制，并将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，充分体现企业倡导合规和惩处违规的价值观念。
从国内外优秀企业管理事例来看，严格、规范、科学、有序的合规管理，能有效推动企业持续健康发展，但是也能切身感受到合规管理一旦侥幸松懈，必定会造成动力缺失、管理滑坡，任何程序、任何环节的疏忽大意或一张一弛，都会为事故事件发生埋下隐患。企业应自下而上追根溯源，完善和填补管理漏洞，从上至下认真执行和监督管理，只有在合规管理体系框架之内，坚持一贯性管理原则，才会使各类风险可控受控，从根本上杜绝事故事件发生，才能为全面合规管理迈向新阶段奠定坚实基础。