基金管理人发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交哪些文件?

1. 基金管理人发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交哪些文件?

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条规定： 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准： 　　（一）申请报告； 　　（二）基金合同草案； 　　（三）基金托管协议草案； 　　（四）招募说明书草案； 　　（五）基金管理人和基金托管人的资格证明文件； 　　（六）经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告； 　　（七）律师事务所出具的法律意见书； 　　（八）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

2. 公开募集证券投资基金运作管理办法的基本信息

中国证券监督管理委员会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》已经2014年3月10日中国证券监督管理委员会第29次主席办公会议审议通过，现予公布，自2014年8月8日起施行。  中国证券监督管理委员会主席：肖钢2014年7月7日

3. 什么是各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

温馨提示：以上信息仅供参考。
应答时间：2021-10-25，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

4. 对募集设立的相关内容

募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，余下部分对外募集而设立公司的方式
1、募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立，也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。
2、只有股份有限公司可以进行募集设立，有限责任公司不可以进行募集设立。
3、募集设立时，发起人认购的股份在公司股本总数中应占35%的比例。
4、募集设立在程序上较为复杂。
一、股份有限公司设立条件
1、发起人符合法定的资格，达到法定的人数。
发起人的资格是指发起人依法取得的创立股份有限公司的资格。股份有限公司的发起人可以是自然人，也可以是法人，但发起人中须有过半数的人在中国境内有住所。
设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。如果发起人的最低限额没有规定，一则发起人太少难以履行发起人的义务，二则防止少数发起人损害其他股东的合法权益。对发起人的最高限额则无规定的必要。
2、有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。
股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。发起人以货币出资时，应当缴付现金。发起人以货币以外的其他财产权出资时，必须进行评估作价，核实财产，并折合为股份，且应当依法办理其财产权的转移手续，将财产权同发起人转归公司所有。
3、股份发行、筹办事项符合法律规定。
股份发行、筹办事项符合法律规定，是设立股份有限公司所必须遵循的原则。
股份的发行是指股份有限公司在设立时为了筹集公司资本，出售和募集股份的法律行为。这里讲的股份的发行是设立发行，是设立公司的过程中，为了组建股份有限公司，筹集组建公司所需资本而发行股份的行为。设立阶段的发行分为发起设立发行和募集设立发行两种。发起设立发行是指由公司发起人认购应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集，并由社会公众认购该股份的行为。
股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采限股票的形式。股份的发行实行公开、公平、公正的原则，且必须同股同权、同股同利。同次发行的股份、每股的发行条件、发行价格应当相同。
以发起方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定及发行的股份后，应即缴纳全部股款。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余份应当向社会公开募集。发起人向社会公开募集股份时，必须依法经国务院证券管理部门批准，并公告招股说明书，制作认股书，由依法批准设立的证券经营机构承销，签订承销协议，同银行签订代收股款协议，由银行代收和保存股款，向认股人出具收款单据。
二、公司设立方式有哪些
1、发起设立：又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
1)有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。
2)股份公司也可以采用发起设立的方式。
3)我国法律规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
4)发起设立在程序上较为简单
2、募集设立：又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
1)募集设立既可以是通过向社会公开发行股票的方式设立，也可以是不发行股票而只向特定对象募集而设立。
2)只有股份公司可以进行募集设立，有限责任公司不可以进行募集设立。
3)募集设立时，发起人认购的股份在公司股本总数中应占35%的比例。
4)募集设立在程序上较为复杂。

5. 投资基金是由若干法人发起设立以什么的方式募集资金

投资基金是由若干法人发起设立以发行受益凭证的方式募集资金。投资基金也称为互助基金或共同基金，是通过公开发售基金份额募集资本，然后投资于证券的机构。投资基金由基金管理人管理，基金托管人托管，以资产组合方式进行证券投资活动，为基金份额持有人的利益服务。投资基金的运作方式可以采用封闭式基金或开放式基金：1.封闭式的投资基金是根据核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。2.开放式的投资基金是以基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

6. 募集资金使用管理办法 募集资金的管理使用办法作用

  为了进一步规范上市公司募集资金的使用与管理，提高幕集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第  2  号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【  2012  】  44  号）的有关规定，上海证券交易所（以下简称  "  本所  "  ）对《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》进行了修订。以上就是募集资金使用管理办法相关内容。 
  筹集资金是什么    
  筹资资金，是指企业筹措、集中资金，从而能够开展生产建设、经营活动，简称筹资，主要分为投资者的投入和向银行借钱。投资方投入资本，分为国有资本、法人资本、个人资本和外商资本。按照法律、法规的规定，企业可以通过国家投资、各方筹款、发行股票等方式筹集资金。投资方可使用现金、实物、无形资产等资产进行投资。同时筹集资金也是企业利用多种渠道，以多种方式筹集在生产和经营过程中所需的资金。这类资金因资金来源、方式不同，其募集条件、筹资成本及风险也不同。所以，公司理财中在筹资管理上是寻找、比较、选择对公司筹资条件最有利、筹资成本最低、筹资风险最小的资金来源。本文主要写的是募集资金使用管理办法有关知识点，内容仅作参考。

7. 向社会募集资金的主体资格是什么

是否向社会不特定对象募集资金
所谓“不特定对象”是指社会公众，即具有不同身份、年龄、性别、职业、行业、阶层、关系的社会各类人员，而不是单位内部或外部的少数特定人员。【摘要】
向社会募集资金的主体资格是什么【提问】
您好~我是百度合作律师，已经收到您的问题了，我需要一点时间编辑答案，稍等一下下哦。【回答】
是否向社会不特定对象募集资金
所谓“不特定对象”是指社会公众，即具有不同身份、年龄、性别、职业、行业、阶层、关系的社会各类人员，而不是单位内部或外部的少数特定人员。【回答】
非法集资行为一般具有许诺一定比例集资回报的特点，承诺在一定期限内给出资人还本付息或投资收益回报，即通常所谓的“保底”条款。【回答】
从事非法集资的单位或个人一般都是在貌似合法的形式下掩盖其非法集资活动的实质。【回答】

8. 在基金中，公开募集发行的基金是什么？

       基金，一种为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。它的种类有很多，但我们日常生活当中最常见到的主要是证券投资基金。证券投资基金的定义为集中若干投资者的资金，将这些资金托管到专业的基金管理公司，由专门的基金管理人员对这些资金进行投资运用（如投资股票，债券等），为投资人谋取利益的一种投资工具。

       基于此，我们通常又会对基金进行更细致的分类。本篇将要提到的公开募集发行的基金就是按照募集对象的不同分类而来，我们通常称之为公募基金。与之相对应的即私募基金。公募基金所面对的募集对象是广大投资者，并且面向社会公开发售，受众范围非常广，基本上所有人都可依据意愿和需求购买。相对于私募基金而言，其投资门槛也较低。但同时公募基金对于信息披露方面监管非常严格，包括投资目标，投资组合等相关信息都要定期公布，相较之下，私募基金的保密性则强很多。

       通常，我们还会将公募基金也进行一些分类，按照投资对象的不同，分为货币基金，债券基金，混合型基金以及股票型基金。顾名思义，货币基金即为投资于货币市场的开放式基金，其投资风险较低，流动性较强，虽然较之其他基金来说收益最低，但也成为了许多投资者的选择。债券基金又称为"固定收益基金“，因其产品收益稳定而得名，主要以国债，金融债券为投资对象，收益高于货币基金低于股票型基金。混合型基金则是为了满足投资者的多元化投资需求，其合约对于股票，债券投资比例无具体限制，基金经理将根据市场风向灵活调整比例。股票型基金则是大部分资产投资于股票市场的基金，波动相对较大，风险较大同时收益也可能最高。以上便是公募基金最普遍的分类。

        以上便是公募基金的大概内容。市场有风险，投资需谨慎。我们在做出任何一项投资行为的时候，都要兼顾思考到它的收益与风险，才能尽可能多的获益。