求2011年6月份的证券发行与承销的考前押题！

1. 求2011年6月份的证券发行与承销的考前押题！

13.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
影响可转换公司债券价值的因素（债券价值和期权价值）
　　（1）票面利率↗：债权价值↗
　　（2）转股价格↗：期权价值↘债券价值↘
　　（3）股票波动率↗：期权价值↗债券价值↗
　　（4）转股期限↗:转股权价值↗债券价值↗
　　（5）回售条款：回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大。 
　　（6）赎回条款：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
14.公司融资成本;债务性融资比权益性融资的风险要小，资本成本低。
　　在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本；在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本。
15.、超额配售选择权
　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以采用超额配售选择权。
　　▲发行人授予主承销商的一种选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份　　▲超额配售选择权这种发行方式只是对其他发行方式的一种补充，既可以用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。
16.IPO保荐机构应向中国证监会提交：发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告集、证监会要求的其他
17.持续督导
18.国债销售价格影响因素：（1）市场利率。市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。 
　　（2）承销商承销国债的中标成本。
　　（3）流通市场中可比国债的收益率水平。
　　（4）国债承销的手续费收入。
　　（5）承销商所期望的资金回收速度。
　　（6）其他国债分销过程中的成本。
19.公司董事担任条件：以下情形不得当董事：
　　（1）无民事行为能力或限制民事行为能力者。
　　（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚、执行期满未超过5年。
　　（3）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未超过3年。
　　（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未超过3年。
　　（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
20.国际开发机构申请发行人民币债券提交材料：人民币债券发行申请报告；
　　募集说明书；
　　近3年经审计的财务报表及附注；
　　人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
　　为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况；
　　拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件；
　　按照《中华人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书；
　　与本期债券相关的其他重要事项。
21.何种情况资产评估：一）整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司；（二）以非货币资产对外投资； （三）合并、分立、破产、解散；（四）非上市公司国有股东股权比例变动；（五）产权转让；（六）资产转让、置换；（七）整体资产或者部分资产租赁给非国有单位；（八）以非货币资产偿还债务；（九）资产涉讼；（十）收购非国有单位的资产；

（十一）接受非国有单位以非货币资产出资；（十二）接受非国有单位以非货币资产抵债；（十三）法律、行政法规规定的其他需要进行资产评估的事项。
第七条 企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估：
（一）经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转；（二）国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间或其下属独资企业（事业单位）之间的合并、资产（产权）置换和无偿划转。

2. 2015年10月和11月份证券从业资格考试

您好，中公教育为您服务。
11月份证券从业资格考试科目如下：
（一）一般从业资格考试。考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。
（二）专项业务类资格考试。
　　1、保荐代表人胜任能力考试的科目为《投资银行业务》。
　　2、证券分析师胜任能力考试的科目为《发布证券研究报告业务》。
考试范围
（一）一般从业资格考试。改革前的考试科目使用2012年版考试教材，改革后的考试科目使用《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2014）》。
（二）专项业务类资格考试。保荐代表人胜任能力考试，参见《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》；证券分析师胜任能力考试，参见《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》。
更多信息请咨询浙江人事考试网
如有疑问，欢迎向中公教育企业知道提问。

3. 2015年10月和11月份证券从业资格考试

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（一）一般从业资格考试。考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。
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4. 证券从业资格考试考题解析1

5. 2011年证券从业资格考试证券基础知识讲义

第一节 证券与证券市场
1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
第二节 证券市场的参与者
1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。
2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。
3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。
5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

第三节 证券市场的地位与功能
1、金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。
2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。
第二章 股票（1-2）
第一节 股票的特征与类型
1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。
2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。
3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。
4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。
5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。
6、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。
7、票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。
8、帐面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中，清算价值低于帐面价值。
8、内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。
9、市场价格，一般是指股票在二级市

6. 2016年证券从业考试

证券从业考试一共有五门科目，你若只是想获得从业资格那么只需要通过其中任意两门即可，注意《证券市场基础知识》这一门就必选的，不过放心也是最简单的一门。如果想获得二级从业资格那么需要五门全过。教材是证券业协会指定的，一个科目一本书，书名既考试科目名，要考哪门买哪门，正版贵点，盗版一般不超过10元一本。通过两门其实很简单的，不需要有任何心理负担，60分就过了，都是单选。但是个别科目也会有计算的，不过是给你向个答案让你选而已。
承销和分析有点难度，其它三门用心把指定的书过两遍，通过轻松加愉快。教材如果没有最新版的就用最近一版的就行了，考的几乎都是书上的内容。还有一些常识性问题，至少最新的一些改变，出题的时候其实别人就已经考虑进去这些问题了，所以不会涉及太多你不用担心。书上的内容有个80%都有个大概印象，因为是选择题，所以不用是死记硬背，有个基本印象，那么基本上就没有什么问题了。
注，并非胡扯，本人上大学时兴趣来了也是正也把经考过的，第一次报三科过了两科，第二次同样。至于当时怎么复习的，我就把书看了两遍，第一遍把自己感觉不是很明白的，感觉记不清的划下来，多看看。快考试的时候进入机房之前一段时间再拿出来快速过一遍书尤其是划线的地方，基本OK

7. 2011下半年证券从业资格证考试

你好！我可以回答你的问题，我是在校大学生，已经通过了五门考试。
（1）证券从业考试一共有五门课程，分别是证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析、证券发行与承销。只要通过基础和其他四门专业课程中的任意一科就可以取得从业资格。
（2）证券从业考试在证券业协会上报名缴费，网址www.sac.net.cn。一年四次考试，基本都是在3 6 9 12 月份考试
（3）第三次考试是在6月11 12 ，报名时间告诉你已经没有意义了
（4）2011年证券考试教材在大的书店或是..淘宝网上都可以买到（平均7块一本）。
（5）没有专业机构卖教材，但是可以在网上书店购买。
（6）取得从业资格，如果没有在证券公司从业或是注册就不用年检。
（7）两科和五科是有区别的，两科是从业资格，三科是一级，五科是二级。但是本质上是没有区别的，因为都是取得了基本的从业资格。

8. 2015年12月以前考试通过证券基础知识和承销和发行的怎么申请基金从业资格

通过证券从业资格考试后可以申请基金从业相关资格：
1、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的，可以申请基金销售业务资格；
2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的，可以申请基金从业资格；
3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，并已在相关机构任职的，可以申请基金从业资格。
看来你得重新报名基金从业的考试了。。。