保荐代表人考试的条件有哪些?

2024-05-13

1. 保荐代表人考试的条件有哪些?

申请保荐代表人资格应具备的条件
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、具有完全民事行为能力;
4、已被机构聘用;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9、具备3年以上保荐相关业务经历;
10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11、未负有数额较大到期未清偿的债务;
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人这个群体目前在中国不超过4000人,在某种意义上决定着一个公司能否上市,是资本市场“造富”神话的重要推手;他们是证券公司眼中的“摇钱树”,站在整个资本市场的最顶端,所以工资很高。

保荐代表人考试的条件有哪些?

2. 保荐代表人考试的条件有哪些?

申请保荐代表人资格应具备的条件
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、具有完全民事行为能力;
4、已被机构聘用;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9、具备3年以上保荐相关业务经历;
10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11、未负有数额较大到期未清偿的债务;
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人这个群体目前在中国不超过4000人,在某种意义上决定着一个公司能否上市,是资本市场“造富”神话的重要推手;他们是证券公司眼中的“摇钱树”,站在整个资本市场的最顶端,所以工资很高。

3. 保荐代表人考试条件是什么?

一般从业资格考试合格的人员。
保荐代表人胜任能力考试只设置《投资银行业务》一门科目。考试题型均为选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟。考试满分为100分,达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
保荐代表人考试条件介绍
通过一般从业资格考试的人员,都可以报名参加保荐代表人胜任能力考试。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员。
都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。

保荐代表人考试条件是什么?

4. 保荐代表人考试的条件有哪些

保荐代表人考试的条件:
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。
以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算。
3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。
保荐代表人需要熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力。
具有投行团队管理经验。或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。
保荐代表人的工作内容:
1、负责证券发行、承销项目的开发及执行。
2、与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行。
3、开发与维护客户关系。


5. 保荐代表人的考试相关

 (1)在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;(2)从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),从业年限计算截至2013年6月21日,兼职、实习等工作时间不计入从业时间;(3)已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。  1、考试时间:2013年6月22日。2、考点设置:北京、上海、深圳三个城市。届时考生可选择以上任一城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。本次考试采取闭卷机考形式,题目均为客观题。  第一部分 证券综合知识 第一章 保荐制度及执业规范第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理第二节 保荐机构和保荐代表人的职责第三节 保荐业务规程和保荐业务协调第四节 执业规范和法律责任第二章 金融基础知识第一节 货币供求第二节 金融机构第三节 金融市场与金融业务第四节 货币政策与金融监管第五节 财政与税收第六节 外汇管理与金融全球化第三章 证券基础知识第一节 证券及证券市场概述第二节 证券产品—股票、债券、证券投资基金第三节 证券产品-其他产品第四节 证券交易第五节 证券投资分析第六节 证券市场监管体系第七节 证券市场对外开放第四章 财务会计相关知识第一节 会 计第二节 财务成本管理第三节 审计与评估第五章 法律法规第二部分 投资银行业务能力第一章 股权类融资第一节 首次公开发行股票第二节 上市公司发行新股第二章 债权类融资第一节 公司债券第二节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券第三节 证券公司债第四节 企业债券、短期融资券与中期票据第五节 资产证券化第六节 担保与信用评级第三章 资本市场——定价与销售第一节 股票的估值定价第二节 债券的估值定价第三节 其他产品的估值定价第四节 股票的销售第五节 债券及其他产品的销售第四章 财务顾问业务第一节 收购与兼并第二节 上市公司重大资产重组第三节 财务顾问业务的管理第四节 涉及外国投资者的并购业务第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露第一节 上市公司法人治理第二节 上市公司规范运作第三节 上市公司及相关当事人信守承诺第四节 上市公司持续信息披露第五节 上市公司相关行为的法律责任第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用第一节 基本要求第二节 发行业务审核中的相关要求第三节 个别事项的处理与披露要求第四节 审计与评估的相关要求

保荐代表人的考试相关

6. 2016保荐代表人考试题型和题量?

考试时间为180分钟,共120题,其中包括40个单选题、80个组合单选题。总分100分,考试合格线为60分。
保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。考试科目:投资银行业务考试。
申请注册条件:
1、具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
2、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格;
3、所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函;
4、未负有数额较大到期未清偿的债务;
5、未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚;
6、中国证监会规定的其他要求。

7. 怎么通过保荐代表人考试

保荐代表人考试满分为100分,达到60分及60分以上的考试成绩,视为合格成绩。保荐代表人胜任能力考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度。
2、年满18周岁。
3、具有完全民事行为能力。
4、已被机构聘用。
5、最近3年未受过刑事处罚。
6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。
9、具备3年以上保荐相关业务经历。
10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。
11、未负有数额较大到期未清偿的债务。
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


怎么通过保荐代表人考试

8. 保荐代表人,应该有哪些条件才能考,或是当上保荐代表人。

申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、具有完全民事行为能力;
4、已被机构聘用;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9、具备3年以上保荐相关业务经历;
10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11、未负有数额较大到期未清偿的债务;
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。