什么是“一个目标两次会议三项制度四有要求”

1. 什么是“一个目标两次会议三项制度四有要求”

“一个目标两次会议三项制度四有要求”是机关支部工作法（“一二三四”工作法）。
1、树立一个目标
2、开好两次会：问题分析会、述职评议会
3、建立三项制度：学习交流制度、联系服务制度、管理监督制度
4、落实四有要求
一是有责任清单。行政一把手兼任党支部书记，履行一岗双责，是党建工作的第一责任人；班子成员既指导分管处室业务工作，也指导党建工作；支部委员分工协作，实行党建工作项目制；发挥党员主体作用，发动全体党员共同参与支部工作。
二是有工作品牌。树立融通理念，结合业务和队伍实际，突出重点，做好整合，力争一个支部一套办法、一个支部一个品牌。
三是有支部手册。每个支部一个手册，规范支部工作，从计划到实施、从集体到个人，全方位记录，使支部工作有遵循可考核。
四是有先进典型。选树典型人典型事，倡导党员向身边学，用身边事教育身边人，形成支部建设的正确导向，营造良好支部氛围，激励党员立足岗位创先争优。

扩展资料：
机关支部工作法重要性：
把组织积极向上的、有意义的文体活动、公益活动作为凝聚广大党员思想的最有力的抓手。
好“关键少数”是做好党建工作的坚强保证，市行党委成员在党建工作中示范引领，机关各支部委员率先垂范层层传到压力形成一个压力传导畅通、沟通迅速、执行力强的战斗团体。
开好支委会是做好支部工作的力量之源；开好党小组会是做好支部工作的基础；开好支部大会是提升支部工作质量的有利手段。两年来机关党支部始终扎扎实实的做好“三会一课”工作，带领大家按时参加学习教育，广大党员的理论水平、思想境界、政治素养都有了很大的锻炼和提升。
创新学习、激发大家学习、读书的热情。机关党支部通过各种方式创新学习，激发大家的读书热情。
创新宣传方式，强化员工的党建意识。党建宣传与现代信息技术融合，通过视频播放平台进行宣传学习。机关每层办公楼均安装视频终端，播放的内容以党和国家治国理政的新理念新思想新战略、党建知识、总省行关于党建工作部署、业务知识、法律合规知识为主。
参考资料来源：中央国家机关工委-机关支部工作法
参考资料来源：人民网-支部“一二三四”工作法开创党建

2. 党建工作“六个一”目标要求的内容是什么

党建工作“六个一”目标要求的内容是：提高一个思想认识、清理一个工作思路、找准一个着力点、把握一个工作方法、狠抓一项制度落实、找准一个着力点。
1、提高一个思想认识，即进一步提高对抓好基层党建工作重要性的认识。 
2、清理一个工作思路，即理清基层党建工作思路。
3、找准一个着力点，即找准特色推进基层党建工作的着力点。
4、把握一个工作方法，就是牢牢把握改革创新这一党建基本方法。
5、狠抓一项制度落实，就是狠抓党建工作责任制的落实。
6、实现一个突破，就是实现基层党组织示范建设有新突破。

扩展资料：
党建，即党的建设的简称。党的建设即马克思主义建党理论同党的建设实践的统一，马克思主义党的学说的应用。
党的建设包括三个方面的含义：一是研究党的建设的理论科学；二是在马克思主义党的学说指导下所进行的党的建设的实践活动；三是作为理论原则与实际行动两者中介的约法规章。
参考资料：
人民网：县委书记要做好“六个一”

3. 什么是四比一提高

内蒙古自治区党委组织部在全区组织系统开展自身建设活动。
《关于以“四比一提高”为载体进一步加强全区组织部门自身建设的意见 》
为了贯彻落实中组部“一迎双争”主题活动的要求，根据全区组织部长会议对加强组织部门自身建设的安排部署，自治区党委组织部决定，在全区组织系统开展以 “四比一提高”（比党性强、比学习好、比创新多、比作风实，提高组织部门自身科学发展水平）为载体的自身建设活动，进一步推动组织部门自身建设，努力打造模范部门、建设过硬队伍，为自治区科学发展提供有力的组织保障。现提出如下意见。

一、 目标原则

（一）指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧密结合组织部门带头创先争优和“讲党性、重品行、作表率”活动，不断强化党性锻炼、提升能力素质、创新方式方法、转变工作作风，争当三服务优秀标兵，争创两满意模范部门，切实提高组织工作服务科学发展水平和自身科学发展水平。

（二）基本原则：坚持理论武装为先，增强政治坚定性；坚持强化教育培训，提高业务本领；坚持突出实践特色，着力解决工作难题；坚持群众路线，自觉接受群众监督；坚持领导带头，发挥示范引领作用。

（三）目标要求：通过“四比一提高”，推动全区组织部门自身建设迈上新台阶，努力使组织工作服务科学发展、富民强区的自觉性进一步增强，干部群众反映的突出问题和制约组织工作发展的重点难点问题得到有效解决；努力使选人用人公信度和组织工作满意度明显提升，“三个之家”建设得到切实加强；努力使组工干部在思想观念、素质能力、工作作风和工作方法上有新转变、新进步、新提高，切实在全区组织系统形成团结干事、激情干事、踏实干事的良好氛围，实现组织工作让党满意、让群众满意的目标。

二、 推进措施

（一）强化组工干部党性教育，使组工干部成为党性最强的干部。要组织各级组工干部深入学习党章，用党章规范言行，使组工干部真正成为学习、遵守、贯彻和维护党章的表率。围绕“什么是组工干部的党性”，深入开展大学习大讨论，强化组工干部党性意识。要通过开展多种形式的活动，加强组工干部特别是年轻组工干部的党性锻炼。要深入开展向李林森、王彦生等优秀组工干部学习活动，把党性要求付诸具体行动，推动组工干部立足本职岗位争当先进、创造优秀。要大力弘扬组织部门政治坚定、公道正派、求实创新、清正廉洁的优良作风，建设先进组工文化。自治区党委组织部将在适当时间，举办全区组织系统“讲党性、重品行、作表率”征文活动。

（二）加强组工干部学习培训，打造学习型组织部门和学习型组工干部。要加大组工干部理论培训力度，坚持用马克思主义中国化的最新理论武装头脑，深入学习邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观等重大战略思想，进一步坚定理想信念，增强政治敏锐性和政治鉴别力，强化政治意识、大局意识、责任意识和服务意识。要坚持内强素质、外树形象，强化组工干部业务培训，注重组织工作政策法规和组织人事纪律教育，组织开展业务研讨、技能训练和岗位练兵活动，使组工干部扎实掌握做好各项工作的基本功，切实成为组织工作的行家里手。要加强自治区第九次党代精神、全国组织部长会议精神及全区经济工作会议精神、全区组织部长会议精神的学习，加大组工干部专题轮训力度，采取分级轮训的办法，年内把本地区组工干部培训一遍。党的十八大召开后，要及时对组工干部开展十八大精神专题培训，在组织系统率先掀起学习贯彻十八大精神热潮。自治区党委组织部将适时举办盟市、旗县（市、区）组织部长十八大精神专题培训班。

（三）积极研究解决重点难点问题，努力推动组织工作创新发展。要准确把握组织工作的阶段性特征，深刻认识组织工作内在发展规律，抓住牵动组织工作全局的重点领域和关键环节，加大改革创新力度，用改革的办法、创新的举措破解组织工作难题。要紧紧围绕自治区“学习型领导班子创建工程”、“选人用人公信度提升工程”、“北疆基层党组织固本工程”、“草原英才工程”的实施，加大改革创新力度，不断取得理论和实践探索的新成果。要注重形成创新激励机制，各级组织部门要采取开展特色工作评选表彰等做法，激发组工干部创造活力。自治区党委组织部将在适当时间，继续开展全区特色组织工作、优秀组织工作评选活动。

（四）深化组工干部下基层活动，形成组工干部联系服务群众长效机制。要坚持以人为本、执政为民理念，带头弘扬密切联系群众优良作风，带头开展“下基层办实事转作风”活动。深入开展新一轮组工干部下基层活动，开展调查研究、谈心谈话、化解矛盾、结对帮扶等工作，深入一线抓创先争优和基层组织建设。要建立组工干部直接联系服务群众制度，健全基层联系点和蹲点调研制度，组工干部要与基层党员干部、先进人物、专家人才、普通群众特别是困难群众“结对子”。要教育引导组工干部坚持群众观点，坚持走群众路线，更多地走出机关，到基层一线去，到群众中去，推动各项工作在基层落实、在基层见实效。要认真总结组工干部下基层活动经验，使组工干部下基层联系服务群众常态化、长效化。

（五）切实加强组织工作制度建设，不断提高组织工作规范化、科学化水平。自治区党委组织部已将2012年确定为全区组织工作“制度建设年”，各级组织部门要切实加大制度创新、制度完善、制度落实力度，进一步形成科学规范的组织工作制度体系。要认真总结十七大以来本地区、本部门组织工作所取得的成绩，注重提炼总结干部工作、人才工作和基层组织建设中的好经验、好做法，并及时上升到制度层面，用制度形式固定下来，使组织工作有章可依、有制度可循。要抓住“制度建设年”契机，围绕组织工作的薄弱环节和关键领域，加强调查研究，寻求对策措施，实实在在出台一些务实管用的制度措施，以制度化保证组织业务的规范化，以规范化促进组织工作的科学化。

三、 方法步骤

（一）动员部署阶段（2012年2月底前）。重点是统一思想，提高认识，研究具体措施，制定工作方案。自治区党委组织部下发《关于以“四比一提高”为载体进一步加强全区组织部门自身建设的意见》，并召开全区组织系统加强自身建设视频会议，对这项工作进行安排部署。各级组织部门要把 “四比一提高”作为加强自身建设的重要抓手，结合实际研究制定详细方案，提出具体的落实措施，确保抓实抓细。

（二）推进落实阶段（2012年3月至11月底）。要结合2012年全区组织工作要点、自治区党委组织部门2012年重点工作项目分解落实方案，紧紧围绕“基层组织建设年”、组织工作“制度建设年”，统筹实施，扎实推进，细化措施、创新方法，把比党性强、比学习好、比创新多、比作风实，提高组织部门自身科学发展水平的部署要求，贯穿于组织工作的方方面面，推动各项工作任务落到实处、见到实效。

（三）总结提升阶段（2012年年底前）。重点对“四比一提高”进行总结，提炼经验、完善制度，形成组织系统围绕中心、服务大局，改革创新、干事创业，创先争优、改进作风的长效机制，树立组织部门和组工干部公道正派的良好形象。

四、 有关要求

（一）加强领导，精心组织。各级组织部门要高度重视，认真研究制定切实可行的实施方案，有计划、按步骤地组织实施这项工作。各级组织部长要亲自抓、负总责，以身作则、作好表率。广大组工干部要提高思想认识，防止和克服厌倦心理、自满情绪，以强烈的政治责任感和饱满的精神状态投入到“四比一提高”实践中来。

（二）联系实际，促进工作。要正确处理“四比一提高”自身建设活动与业务工作的关系，把比党性强、比学习好、比创新多、比作风实融入到选干部配班子、建队伍聚人才、抓基层打基础的各项具体工作中，防止和克服形式主义，杜绝自身建设与业务工作两张皮，真正形成推动组织工作创新发展的强大动力。

（三）上下联动，整体推进。上级组织部门要加强对下级组织部门的指导和督促检查，通过召开情况汇报会、交流研讨会、调研督导等形式，加强督查指导。下级组织部门要及时向上级组织部门反馈信息、报告情况、提出建议，实现上下联动、整体推进。

（四）加强宣传，营造氛围。要通过新闻媒体、网络平台和活动专刊等，及时宣传推广各级组织部门推进“四比一提高”的经验做法和生动实践，宣传组织部门加强自身建设的新气象和组工干部精神风貌的新变化，努力在全区组织部门营造团结干事、激情干事、踏实干事的浓厚氛围。

4. 一个目标两个关键三件大事六大战略是什么意思

“十三五”时期是全面建成小康社会决胜阶段，我们必须全面把握好“一个目标、两个关键、三件大事、六大战略”的发展思路，坚持创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展，统筹做好各项工作，确保如期全面建成小康社会。
要围绕同步全面建成小康社会这一目标，突出脱贫奔康和长治久安两个关键，统筹抓好发展民生稳定三件大事，精心组织实施“扶贫攻坚、依法治州、产业富民、交通先行、城乡提升、生态文明建设”六大战略，加快建设美丽生态和谐小康甘孜，确保实现与全国全省同步全面建成小康社会。
大力实施扶贫攻坚战略
扶贫攻坚是我州今后五年全州工作的重中之重，必须紧紧围绕同步全面小康这一目标，统筹联动、齐心协力打一场脱贫攻坚战。要按照“每年有新变化、三年上新台阶、五年全面脱贫”的要求，确保每年减少贫困村335个以上，减少农村贫困人口5万人左右，到2020年，全面消除绝对贫困，所有贫困人口、贫困村全部“摘帽”，真正让广大群众住上好房子、过上好日子、养成好习惯、形成好风气。
大力实施依法治州战略
省委书记王东明强调：“推动藏区和谐稳定、促进长治久安，根本还是要靠依法治藏，运用法治这个现代化治理手段，着力解决藏区社会治理中的突出问题。”各级各部门只有按照中央、省委依法治藏的总体要求，围绕实现长治久安，大力实施依法治州战略，坚持依法治理、主动治理、综合治理、源头治理，做到以依法促改革发展、促公平正义、促和谐稳定，着力形成“办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法”的良好氛围。
大力实施产业富民战略
科学发展的成效能够鼓舞人心，用民生改善的务实举措能够争取人心。只有围绕推进富民兴藏，大力实施产业富民战略，才能切实把资源优势转化为产业优势、经济优势和富民优势，才能不断汇聚加快发展、促进和谐的力量源泉。要坚持“一优先二有序三加快”的产业发展思路，把我州打造成世界旅游目的地和全域旅游试验区的目标，把旅游业作为我州经济发展的支柱产业，扶贫攻坚的重要支撑、城乡提升的重要抓手、对外开放的重要载体，力争到2020年，实施旅游人次、旅游收入在2015年的基础上翻一番；要紧紧围绕建设“高原现代特色生态农牧业”的目标，把农牧业作为全州产业发展的重点来抓，作为全州脱贫奔康的关键来抓，全力打造“一圈一带一走廊”产业布局；要围绕“开发一方资源、发展一方经济、富裕一方百姓、保护一方生态”的目标要求，加快能源业、矿业、文化业、中藏药业等特色产业发展。
大力实施交通先行战略
交通基础设施建设滞后，这是我州的短板，更是小康路上的瓶颈。只有大力实施交通先行战略，加快推进以交通为重点的基础设施建设，为扶贫攻坚奠定坚实基础，为全域旅游提供强大支撑，为稳藏安康创造先决条件。要牢固树立“安康必先通康”的意识，围绕“建设川西北区域性交通枢纽，铁路公路机场齐上，构建进出顺畅、互联互通、四通八达、安全便捷的立体交通运输体系”的目标，大力推进新一轮“交通建设三年集中攻坚”，实现甘孜交通建设再上台阶。
大力实施城乡提升战略
城镇是现代文明的集中体现，是区域政治经济文化的中心，是承载产业的载体，是百姓安居乐业的港湾。要按照“协调发展、共享发展”的理念，把推进新型城镇化建设作为经济繁荣的重要标志，作为全面建成小康社会的重大抓手，切实“做强县城、做优乡镇、做美村寨”，到2020年，构建以东路康定——泸定、南路理塘——稻城、北路甘孜为区域中心、各县县城为支撑、一批重点集镇为节点的城镇体系，基本形成设施完善、功能齐全、产业发展、居民收入同步增长、社会事业同步繁荣、社会保障更加健全的城乡发展新格局。
大力实施生态文明建设战略
“尊重自然、顺应自然、保护自然”“绿水青山就是金山银山”。要围绕 “全国生态文明建设示范区、国家生态屏障区、国家绿色能源生产基地”的方向，大力实施生态文明建设战略，以正确处理人与自然关系为核心，以解决生态环境领域突出问题为导向，以繁荣生态经济、保护生态环境、彰显生态文化为抓手，切实保障国家生态环境安全，提高环境质量，不断推动形成人与自然和谐发展的新格局，努力建设美丽生态甘孜。
推进全州经济社会持续健康发展，确保同步全面建成小康社会，还必须遵循以下原则：坚持以人民为中心的发展思想，坚持把经济建设作为兴州之要，坚持全面深化改革扩大开放，坚持以法治思维和法治方式推动发展，坚持将生态保护摆在更加突出的位置，坚持党的领导。
到2020年全面建成小康社会，是我们党向人民、向历史作出的庄严承诺。做好这五年的工作，事关甘孜与全省同步全面建成小康社会，事关百万康巴儿女的幸福安康。完成这一战略任务，是各级各部门的历史使命，更是无上的光荣。各级各部门要全面审视州情，把握谋划发展的总体取向，在确保社会大局稳定的前提下，做到发展能快就不要慢，能多快就多快，切实形成脱贫攻坚、加快发展、同步小康的强劲势头。要突破思想观念障碍，破除封闭观念，强化开放意识；破除守旧观念，强化创新意识；破除畏难观念，强化进取意识；破除休闲观念，强化拼搏意识，进一步解放思想、更新观念。要正确处理发展、民生、稳定，局部和全局，当前和长远，战略和战术，继承和创新“五种关系”，确保工作推进协调有力。
科学有效的机制，是确保工作执行落地的关键。各级各部门必须适应、把握、引领经济发展新常态，创新推动经济社会发展的观念、体制和方式方法，建立健全“六大机制”，全力确保各项工作落地生根。着眼于增强战斗力，健全组织保障机制。着眼于增强推动力，健全人才支撑机制。着眼于增强驱动力，健全改革创新机制。着眼于增强互补力，健全开放合作机制。着眼于增强竞争力，健全发展壮大县域经济机制。着眼于增强执行力，健全激励约束机制。
甘孜已经站在新的历史起点，加快美丽生态和谐小康甘孜建设到了一鼓作气冲向终点的关键时刻。全州各级党组织和广大干部群众只要按照州委提出的“一个目标、两个关键、三件大事、六大战略”发展思路切实放在心上、抓在手上、扛在肩上，鼓足干劲、狠抓落实，团结拼搏、奋发有为，千方百计把宏伟目标付诸行动，同步全面建成小康社会的美好蓝图就一定会变成现实。

5. 如何强化合规管理加强合规文化建设

多年来，银行不断发生违法违规案件，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响。大部分案件都暴露出的共同问题是“十案九违规”。血的教训带给我们的启示是：不是没有完善的规章制度，而往往是许多员工有章不循、内控执行力不强，对待工作麻痹大意，对待风险掉以轻心造成的。   很多案例告诉我们：十年的安全经营，经不起一朝的安全事故发生。出一个案件，一切业绩都会归零，甚至好几年翻不过身来。所以说案件风险是最大的风险。目前，一些合规、制度、责任、风险、自我保护等意识不强的员工确实存在，精神不振、进取心不强、职业素养不高、价值取向变异等现象也时有表露。由此可见，加强合规文化建设，建立起案件防范的长效机制，显得尤为重要。 
所谓合规文化，顾名思义就是凡事合乎规则和常理，是指所有人员主动遵守各种规章管理制度，自觉维护规则的有效性与权威性的一种氛围与机制。 
一、加强合规文化建设的重要意义   (一)是我行应适应外部监管要求的需要 
  近年来，我行依法治理的进程明显加快，上级行、银监局等部门对我行监管日趋规范、全面、严格。这对我行业合规经营提出了更高的要求。特别是最两年银监局开展的“合
规建设年”“合规管理年”活动实践表明，合规管理内容已纳入监管机构议事日程。这就要求我们建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和办法，自觉在本行内形成浓厚的合规文化。 

  (二)是银行提高制度执行力的核心所在 
  提高制度执行力不外乎两点：一是加大违规处理力度，形成对违规行为严厉打击的高压态势;二是培育合规文化，通过合规文化的形成，使员工从被动合规走向主动合规，营造人人合规的良好氛围。从这两条途径的效果来看，第一条是治标之策，而第二条才是治本之策。因此，我们应努力培育合规文化。 
  (三)是保障员工切身利益的有力武器 
  在一些网点检查发现问题时，总有人认为微不足道，对处罚有抵触情绪和逆反心理。其实这是对大家的一种善意保护，因为惊天大案的炮制，不在违规大小而在人情和习惯。少数员工为贪欲违章操作，锒铛入狱，不仅自己身败名裂，还给同事和家人带来无尽的痛苦，给银行和国家造成巨大损失。他们悔不当初的同时，也责怪“当初怎么就没人拉自己一把?”如果大家都按章办事了，悲剧就不会发生。     二、如何加强合规文化建设   (一) 领导重视，率先垂范 
  领导做出表率，合规才最为有效。领导者的良好示范能

带动和影响员工自觉遵守各项制度，领导如缺乏合规意识，执行制度不力，就会放任甚至助长违规操作的风气。此外，还要关心员工的工作和生活，帮助解决实际困难，使其对合规文化有认同感和归属感，自觉树立主人翁责任感。领导只有对自己从严、对工作从严，才得到群众的拥护，真正做出成绩。 
 (二)全员参与，人人有责 
 银行是高风险的行业，风险分布于所有业务流程和工作环节，与全体员工都息息相关。因此，只有让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，形成大众性的合规文化，把坚持合规操作和管理当作每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，才能有效控制风险，确保银行经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。 
(三)灌输理念，营造氛围 
  可通过多种寓教于乐的形式，使“违规就是风险”、“合规操作是岗位第一要务”、“合规创造价值”、“事事合规、时时合规”、“主动合规、尊重他人、保护自己”、“合规无小事、违规则大事”、“以合规为荣、以违规为耻”等理念和文化深入人心，使大家领悟“千里之堤，毁于蚁穴”、“漠视制度比案件、事故更可怕”、“合规是严肃的爱”的道理，自觉从思想上筑起不违规、不违纪的“防火墙”。
(四)培训学习，知规懂规 
  如果不能充分理解制度的规范要求，就有可能“糊里糊涂”违了规还不自知。因此全行人员一定要加强培训学习，对规章制度和本岗位的操作流程，做到熟知、熟会、熟练操作，特别是关键风险点要了如指掌。在清晰了解自己在合规管理中的职责后，就知道“做什么”、“怎么做”、“做到什么程度”，合规就真正成为员工的行为准则和自觉行动，成为一种潜移默化的习惯和文化。   (五)严格问责，奖罚分明 
  为确保制度执行的严肃性、权威性，应将合规工作与提职任用、考核评级、薪酬奖金等挂钩。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者，要给予保护、表扬或奖励;对问题查处要从严从重从快，决不姑息纵容，使违规者得为自己的越轨行为“买单”，以达到令行禁止。只有在教化上触及心灵，在惩处上敢下重手，做到教育本人，又能警示大家，良好的合规文化才能蔚成风气。 
  总之，合规文化建设只有起点没有终点，是一个长期、渐进的过程，靠我们共同努力和不懈追求。因此，每一位员工都要从细微处做起、从我做起，管好自己，留心观察身边人，将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，为我行安全经营、快速发展、提升效益保驾护航。

6. 如何构建规范有效的合规管理体系

一、如何构建规范有效的合规管理体系：
（一）构建健全完善的合规风险管理机制
1、强化规章制度建设。农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和合规意识，一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中，确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求，使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。
2、健全绩效考核机制。树立科学的发展观和正确的业绩观，把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分，应充分体现农村信用社倡导合规和惩处违规的价值观念，协调业务拓展与合规管理的关系，依法合规经营，严防违规风险。
3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。
4、建立合规责任追究制度。要制定违规内部责任追究制度，落实合规责任，重点是明确管理者的责任，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究各级管理者的责任；落实检查人员的监督责任，对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，要追究连带责任。
（二）积极培育合规文化
合规文化是农村信用社企业文化的一个重要组成部分，合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。而一个组织的最高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响，从一定程度上说，农村信用社的企业文化往往取决于农村信用社领导者的核心理念和价值取向。作为农村信用社的高层管理人员，积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任，形成人人合规的文化，树立合规人人有责的观念。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农村信用社的各个流程、各个工作环节和每个农村信用社员工都息息相关。要让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，只有这样才是全员合规、人人合规，这样才能有效控制合规风险，从而确保农村信用社的经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。当然，人人合规首先要求领导要率先垂范，并且在农村信用社倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等。可以说，领导合规是构成农村信用社合规文化基因、实现人人合规的首要前提。通过适当方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握农村信用社的各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，对工作中可能涉及到的“规”做到了然于胸。确保经营活动的合规是农村信用社稳健发展的基础，更是农村信用社管理层和全体员工的共同责任。
（三）构建完整独立的合规风险管理组织运作机制
农村信用社要加快推进各项改革，改造农村信用社治理结构，切实进行组织架构和业务流程的再造，使农村信用社合规风险管理真正落实到业务操作和管理的每一个层面、每一个岗位和每一个环节。
1、要明确高级管理层在合规管理中的职责。“合规是从高层做起的，只有从高层以身作则，合规管理才会最为有效”。高级管理层的合规职责主要有：负责制定书面的合规政策，提交理事会批准；遵守经理事会批准的合规政策，对认定的违规行为采取适当的补救措施和纪律处分；建立健全长期有效、值得信赖的合规管理部门；在合规管理部门协助下，识别、评估合规风险及合规计划执行情况，向理事会进行报告。高度重视农村信用社合规风险管理机制的构建和完善，逐渐形成较为成熟的合规文化，从而为健全农村信用社内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
2、要组建合规风险管理职能部门。关于合规部门的组织方式，由于各农村信用社间存在重大差异，因此农村信用社应该以与自身风险管理战略和组织结构相吻合的方式组建合规部门，不论何种方式组建合规部门，都要遵循以下两点：一要明确合规部门的定位、权限及其独立性。合规部门是支持、协助农村信用社高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门，合规部门有权独立调查农村信用社内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和（或）所属机构管理层报告。二要界定好合规部门与业务部门的关系。各业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动提供合规风险信息或风险点，并配合合规部门的风险监测和评估；合规部门要积极为业务部门提供合规咨询和帮助，为农村信用社业务与产品创新提供合规支持。同时合规部门的工作范围、广度和效果也应受到内部审计部门的定期检查审计。
（四）积极构建合规风险管理保障机制
农村信用社各级机构往往把目光局限于完成考核任务和经营目标，注重市场营销和拓展，忽视业务的合规性管理，有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩，加大了农村信用社合规经营风险。而有些是重事后管理，轻事前防范。往往偏重于对已发生或已存在的风险采取事后的管理处罚措施，试图以严厉的处罚遏制风险的出现，而对事前的防范和事中的控制措施却关注较少。因此在发展业务的同时，应该积极构建合规风险管理保障机制，树立合规经营与管理并重的观念才是业务发展的基本前提与关键。因地制宜地构建合规风险管理制度规范机制，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。鉴于合规建设的特殊性，为了保证合规工作的公正与独立，可以建立“特权制度”，即在主管领导对合规意见或建议持有异议的情况下，法律与合规部门有权将其合规意见或建议直接呈报上级法律与合规部门乃至农村信用社最高管理层；上级法律与合规部门也有权直接与任何员工、部门了解与合规有关的问题和情况，而无需取得该员工或领导的事先同意。
（五）建立有效的合规评价制度
合规风险管理的目的就是要加强运作环境中的有害识别与控制，这就需要建立健全规范有效的合规风险分析评价体系，包括合规风险的识别、量化、评估、监测和报告。
1、调查识别合规风险。合规部门和人员要积极主动地调查识别与农村信用社经营活动相关的合规风险，包括新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者客户关系性质发生重大变化所产生的合规风险等，及时提供合规支持。
2、量化评估合规风险。通过设计合规风险评价指标，运用计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收订或筛选可能预示潜在合规问题的数据来进行量化测算，并深入调查任何己识别的合规缺陷，并提出评估意见。
3、监测报告合规风险。合规部门要定期不定期地对辖内机构合规事项进行监测分析和报告，包括合规风险状况的变化情况，概述所有已识别的违规问题或缺陷，采取的各项纠正措施等。同时要加强合规风险管理信息化建设，在信息采集、信息共享、风险控制和合规管理等方面实现全面优化。
二、什么是合规管理
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
三、合规管理体系的构成
1、合规环境控制
合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。以企业文化建设为抓手，向员工灌输企业文化理念，落实企业的职业道德规范和价值标准，明确员工的行为准则，包括企业明确鼓励和机制的行为等，将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中去，确立全员主动合规、合规创造价值等理念，从而提高全体员工的合规意识。
2、合规风险评估
首先，需要针对各岗位的工作规程，结合原有的内控体系风险、HSE体系风险、法律风险等内容，对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理，形成合规管理风险。
其次，依照国家法律法规、相关政策及行业标准规范，结合公司生产经营实际，梳理各业务领域适用的法律法规和其他要求，围绕合规管理风险数据库，来完善企业的《适用性法律法规和其他要求清单》。
再次，整理编制符合具体工作岗位的合规控制措施，制定出把合规风险、管控措施、法律法规、考核标准等要素一一对应，形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核指标的合规管理手册，从而细化业务操作标准和量化要求，突出风险提示，列出业务流程环节操作风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位，便于业务操作人员清楚地知道各项工作所面临的风险和岗位控制职责，有利于有针对性地对风险进行控制，形成操作风险损失与流程的映射关系，使各操作岗位员工能够有效识别和防止业务操作过程中的基本风险。
3、合规培训实施
①制定培训计划，可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合的方式，由合规管理工作组制定年度合规培训计划，由各业务部门提出培训需求，以工作的实际需要为出发点。
②与岗位紧密结合，根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公司业务发展需要实施培训，有计划、有目的地组织各种形式的合规培训，强化合规经营理念。
四、合规管理体系的文件依据
1、《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》，是国际标准委员会所主导制定的一个有关合规管理体系的指导性文件，其目的是为了一个公司、企业或其他任何一个组织设立一套行之有效的合规管理体系并对该体系的实施、评估、维护和改善提供指导。
2、借鉴ISO19600建立合规管理体系的意义
第一，从风险管控角度帮助企业化解合规风险；
第二，从企业管理角度帮助企业再造其管理体系；
第三，从企业文化角度帮助企业进行企业文化的重构；
第四，从企业对外投资角度帮助企业适应全球规则。企业和组织应该先动起来，因为企业的推动力是巨大的，比如大企业对供应商要进行合规审查，可以带动一批企业的合规标准的提升。

7. 西部证券倡导并遵守的合规文化理念内容有哪些

第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念。要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要我做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，合规能为银行创造价值，有效的合规文化将能够消除合规风险于无形。合规管理和合规文化建设是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要；是完善制度管理体系，从源头上预防风险的迫切需要；是落实科学发展观，实现农信社新一轮发展目标的重要保证。必须让合规的观念和意识渗透到全社员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准，努力培育员工的合规意识，在全行上下推行"合规人人有责"、"主动合规"、"合规创造价值"等合规理念，倡导诚实、守信、正直的道德价值标准或行为操守准则和企业文化。第二、建立健全合规管理组织机制。一定要充分认识设立合规部门的重要性，努力克服人少、任务重和时间紧等困难，设置独立的、强势的合规部门，并高度重视合规部门的建设。合规专业人员既要具有较强的专业素质，又要具有较强的个人素质，要选派那些具有高度的敬业精神，相应的技术资格和业务能力的人员充实到合规经营管理队伍中，培养和造就一支高素质的专业化队伍。合规管理组织机制必须实行一把手负责制，层层落实责任制，明确合规部门在本社的枢纽地位，界定好合规部门与业务部门的关系：业务部门实施有效自我合规控制的第一道防线，合规部门在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线；合规部门作为银行内部管理和外部监管规则连接的主要渠道，将监管规则、风险提示以及监管意见等分解给各业务部门或其他后台支持部门，各个业务部门主动寻求合规部门的支持和帮助，主动提供合规风险信息或风险点，并配合合规部门的风险监测和评估；合规部门要通过提供建设性意见，帮助业务部门管理好合规风险，为银行业务与产品创新提供合规支持，最大限度地减少业务创新带来的法律风险。第三、制订一套具有较强执行力的好制度。长期以来，内部缺乏一个统一完整、全面科学的合规风险管理法规制度及操作规则，不少制度规定存在粗略化、大致化、模糊化问题，缺乏可操作性，制度执行时存在"以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律"等不良现象。合规经营呼唤科学合理的、完善的规章制度和操作流程，需要强化规章制度的执行力，以扭转长期职责不清、责任落实难的状况。在识别、量化、评估、化解等方面，都要对过去的规章制度和操作法进行及时必要和科学合理的改进，规章制度不应该是多年一成不变的，在制定规章制度时，一定要有针对性，要具体化，操作性要强。在业务规章和操作规程的制定上，要明确内部制度梳理、整合和修订的规范要求，新的制度要有必要的合规预估，在源头上解决合规风险管理的制度基础。必须改变一直以来沿用行政机构规章制度的制定方式，不能再笼统地规定业务经营的相关操作标准，要按照金融企业的稳健做法，制定可供各个岗位人员使用的业务政策、行为手册和操作程序，规章制度一定要覆盖到所有客户、产品和服务，一定要涵盖所有从业人员的行为操守和道德规范。通过制度层面不断修订与完善的方式，形成事事都有明确合规守法的工作标准、处处都有严格的合规经营纪律约束，使依法合规经营成为全行员工的自觉行为。第四、强化员工的合规培训。高层管理者、合规管理人员和其他人员是合规文化建设中的三个层次。作为联社基层经营单位，应通过组织开发持续有效的合规风险培训和教育项目，将银行所适用的法律、规则和准则、合规政策、合规意识和合规职责等字面要求及其精神实质，贯穿于业务政策、行为手册和操作程序中。按照全员参与的原则，开展针对合规管理人员和其他人员的教育和培训，培训要注重系统性、针对性、专业性、实用性和多样性。对合规管理人员要加强新法律法规的培训和坚持"实事求是、客观公正、廉洁奉公"的职业情操的培养，确保从业人员具备应有的专业素养；对其他员工负责提供关于操作执行中相关的法律、监管规定、行业准则的培训，包括新入社人员的合规培训和测试；要针对适用法律、规则和准则的变化，与时俱进地开展相应的培训和教育；要加强正反两方面的教育，大力宣传遵纪守法、恪尽职守、勤政廉政的先进典型，弘扬正气，同时剖析典型案例、公开处理典型案件和违规违纪责任人，对员工进行警示教育。通过多层次地合规培训，逐步在全辖形成合规文化的氛围，确保内外部的相关规定得到贯彻落实。第五、加强对合规经营的检查监管。从持续发展的角度看，银行合规经营必须实现内部控制和外部监管的有效结合。一方面，加强信息披露，提高透明度，利用社会力量来监督经营行为；另一方面，加强现场检查和非现场监管，进一步推进自律建设。在履行检查和自律监管职能时，各部门职责分工要明确，要密切配合，形成合力。由监察部门负责牵头组织对违纪违规问题及案件线索的核查、处理；业务部门负责对经营机构操作风险检查、信贷法人客户业务专项检查、个人贷款操作风险专项治理活动及本部门负责的各项业务整改措施的落实，强化制度梳理和完善；人事部门负责检查重要岗位人员的交流、轮岗情况，落实"强制休假"制度；保卫部门负责对诈骗、盗窃、抢劫等案件的查处，开展枪支管理、押运、守库和营业机构录像监控等管理制度的专项检查。要有针对性地对重点业务、重点环节和重点部门进行重点整治。一是要治理重点业务。对虚假汽车贷款、虚假住房按揭贷款、虚假抵押贷款、虚假质押贷款、违规票据业务、利用虚假资料套取和挪用信贷资金、制造假手续假印章等手段窃支单位和个人存款、利用系统内往来和同业往来账户盗窃资金，以及其他中间等新业务管理上存在的漏洞等问题进行重点治理。二是要治理重点环节。对授权授信、柜员安全认证卡、重要空白凭证管理、金库和尾数箱、查询对账、重要岗位人员轮岗和休假、录像检查和枪支弹药管理等重点环节进行重点治理。三是要治理重点部门。对信贷管理、公司业务、个人业务、财务会计、保卫、法律事务、人事等部门进行重点治理。第六、建立有效的合规经营激励约束机制。以往，由于对合规风险管理的重视不足，激励约束机制相对比较欠缺，褒奖力度较小，惩罚措施较轻。一般情况下，只要没有损失或案件，对违规人员往往只采取教育和限期整改等措施，很少进行严厉处分，对于造成损失或酿成案件的人员，处罚也不够严厉，惩戒作用有限。合规文化要求，银行内部必须具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为其从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，充分体现银行倡导合规和惩处违规的价值观念。一是要建立并落实合规经营的定期评估机制和重大违规行为的报告制度，对重大、突发合规事件应报未报或迟报、谎报、瞒报、漏报的，根据有关情节、不良影响程度等，按照国家或联社有关规定严肃处理。对于责任人主动报告违规行为或减少风险隐患的，可酌情减轻或免除处罚。二是要建立合规问责制，落实合规责任。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者要给予保护、表扬或奖励；加大违规处罚力度，提高违规成本，对存在或隐瞒违规问题、造成资金损失和经济案件的，严格追究各级管理者的责任。三是要建立检查人员的再监督制度，对各级管理人员、合规部门人员、监管人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，该提出整改意见未提出的，要追究连带责任，一并予以从严处罚。