经纪类证券公司的设立条件有哪些

1. 经纪类证券公司的设立条件有哪些

经纪类证券公司的设立条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
3、有注册资本；
4、有完善的风险管理与内部控制制度；
5、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统等。
一、设立保险公司需要什么条件
设立保险公司应当具备以下条件：1、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；2、注册资本的最低限额为人民币二亿元，必须为实缴货币资本；3、有符合法律规定的公司章程；4、法律规定的其他条件。
二、内审主要审审什么
根据公司各阶段工作重点和公司董事会审计委员会的部署，组织安排审计工作。主要负责对公司财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督，具体职责如下：
1、财务审计：对公司财务计划、财务预算、信贷计划的执行和决算情况、与财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理内控制度执行情况等进行内部审计监督。
2、内控审计：对公司内部管理控制系统及执行国家财经法规进行内部审计监督；督促建立、健全完善的公司内部控制制度，促进公司经营管理的改善和加强，保障公司持续、健康、快速地发展。
3、工程审计：公司范围内各项工程建设项目，由公司审计部审计。
4、合同审计：对公司工程建设合同、大宗物资采购合同、产品销售合同、承包租赁合同等实行审查制，并不定期检查，对存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督。
5、离任审计：对离任干部任职期间岗位职责履行情况、目标完成情况进行评价、鉴证，明确岗位交接双方的责任，加强内控管理。
6、专项审计：对与公司经济活动有关的特定事项，向公司有关单位、部门或个人进行专项审计调查。
7、公司董事会审计委员会和公司其他相关领导交办的其他审计工作，如募集资金的使用情况，内部控制制度的建立和执行情况等进行检查等。
三、基金管理公司设立的程序条件是什么
1.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格;
2.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
3.设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
4.有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
5.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
【本文关联的相关法律依据】
《证券法》第一百一十八条
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
(三)有符合本法规定的公司注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

2. 全国经纪人证注册需要哪些条件

取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》的人员，必须经过注册登记才能以注册房地产经纪人名义执业。
　建设部或其授权的机构为房地产经纪人执业资格的注册管理机构。
　申请注册的人员必须同时具备以下条件：

（一）取得房地产经纪人执业资格证书。

（二）无犯罪记录。

（三）身体健康，能坚持在注册房地产经纪人岗位上工作。

（四）经所在经纪机构考核合格。

 

　房地产经纪人执业资格注册，由本人提出申请，经聘用的房地产经纪机构送省、自治区、直辖市房地产管理部门（以下简称省级房地产管理部门）初审合格后，统一报建设部或其授权的部门注册。准予注册的申请人，由建设部或其授权的注册管理机构核发《房地产经纪人注册证》。

3. 申请从事证券经纪人应具备什么条件

申请从事证券经纪人应具备的条件：
 申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、已与证券公司签订委托合同;
4、具有完全民事行为能力;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;
9、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

温馨提示：以上内容仅供参考。
应答时间：2021-11-10，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

4. 申请从事证券经纪人应具备什么条件？

申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）高中以上文化程度；（二）年满18周岁；（三）已与证券公司签订委托合同；（四）具有完全民事行为能力；（五）最近3年未受过刑事处罚；（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（七）不存在《233人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（八）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

5. 什么是证券经纪人，要成为证券经纪人要具备那些条件？

涨乐理财证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。考试报名条件 

（一）报名截止日年满 18周岁； 

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； 

（三）具有完全民事行为能力。

6. 经纪类证券公司的设立应具备的条件

根据证券法规定，设立经纪类证券公司应具备的条件：1．经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。2．经纪类证券公司的主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。由于证券交易场所的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了社会上的广大证券买卖者不可能直接进入交易场所进行交易活动，只能由少数经过特殊训练而掌握交易规则和操作程序，并具备一定条件的专业人员进入交易场所直接进行交易活动。经纪类证券公司面向社会接受广大投资者的委托，派出履行本公司所承担的证券经纪业务的专业人员为客户从事证券买卖的业务，需要这些业务人员熟悉了解国家关于证券市场管理的法律、法规，知晓什么行为是法律、法规允许的，什么行为是法律、法规不允许的，还需要业务人员对客户的要求有正确的理解，能够准确的不打折扣的执行，并具备操作和使用电脑等现代办公设备的基本技能。同时，还要求证券公司从业人员具有遵纪守法、严格自律的较高道德水准，不得利用自己的特殊职业地位，损害客户利益，为自己和亲友违法谋取私利。可以说，经纪类证券公司作为证券市场的重要中介人之一，担负着发展和完善证券市场的责任。其从业人员业务素质的优劣，直接决定着证券市场的交易秩序和证券交易的效率。3．经纪类证券公司必须要有固定的经营场所和合格的交易设施。这是从事证券经纪业务所必不可少的基础设施。4．经纪类证券公司要有健全的管理制度。这些管理制度可以理解为至少包括以下内容：为客户分别开立证券和资金专户制度、对客户交付的证券和资金按户分账管理制度、对客户的交易委托如实记录制度、逐笔审核制度以及禁止为客户融资融券交易制度等，这些都是做好证券经纪业务所必须遵循的行为规范和必须遵守的基本制度。

7. 作为一个证券经纪人应该具备什么?

优秀营销人员应具备的素质
业务员首要任务是销售，如果没有销售，产品就没有希望，企业也没有希望，同时，业务员的工作还有开发市场的能力，只有销售也是没有希望的，因为你销售出去的是产品或服务，而只有不断开发市场，才能够建立起长期的市场地位，赢得长期的市场份额，为企业的销售渠道建立了重要的无形资产，为自己赢得了稳定的业绩。那么一个优秀的业务员应具备哪些条件呢？笔者认为有以下八个条件：  

一、自信心 
信心是人办事的动力，信心是一种力量，只要你对自己有信心，每天工作开始的时候，都要鼓励自己，我是最优秀的！我是最棒的！信心会使你更有活力，要相信公司，相信公司提供给消费者的是最优秀的产品，要相信自己所销售的产品是同类中的最优秀的，相信公司为你提供了能够实现自己价值的机会，相信你是能够做好自己的销售工作的。要能够看到公司和自己产品的优势，并把这些熟记于心，要和对手竞争，就要有自己的优势，就要用一种必胜的信念去面对客户和消费者。 
在推销产品之前要把自己给推销出去，对自己要有信心，只有把自己推销给客户了，才能把你的产品推销给客户。 

二、诚心　　 
凡是要有诚心，心态是决定一个人做事能否成功的基本要求，作为一个业务人员，必须抱着一颗真诚的心，诚恳的对待客户，对待同事，只有这样，别人才会尊重你，把你当作朋友。业务代表是公司的形象，企业素质的体现，是连接企业与社会，与消费者，与经销商的枢纽，你的言行举止会直接关系到公司的形象无能你从事哪方面的业务都要有一颗真挚的诚心去面对你的客护，你的同事，你的朋友。 

三、有心人 
“处处留心皆学问”，要养成勤于思考的习惯，要善于总结销售经验。每天都要对自己的工作检讨一遍，看看那些地方做的好，为什么？做的不好，为什么？多问自己几个为什么？才能发现工作中的不足，促使自己不断改进工作方法，只有提升能力，才可抓住机会。 
机会是留给有准备的人，同时也是留给有心的人，作为业务员，客户的每一点变化，都要去了解，努力把握每一个细节，做个有心人，不断的提高自己，去开创更精彩的人生。 

四、意志力 
刚做业务其实很辛苦的，每天要拜访很多的客户，每天都要写很多的报表，有人说：销售工作的一半是用脚跑出来的，一半是动脑子的得来的销售，要不断的去拜访客户，去协调客户，甚至跟踪消费者提供服务，销售工作绝不是一帆风顺，会遇到很多困难，但要有解决的耐心，要有百折不挠的精神，要有坚强的意志力。只有这样你才能做好销售工作。 

五、良好的心理素质 
不管你干那行都要具有良好的心理素质，才能够面对挫折、不气馁。我们做业务要面对的每一个客户都有不同的性格，自己受到打击要能够保持平静的心态，要多分析客户，不断调整自己的心态，改进工作方法，使自己能够去面对一切责难。只有这样，才能够克服困难，同时，也不能因一时的顺利而得意忘形，要有一个平常心来面对工作。面对你的事业。 

六、要有执行力　
一个优秀的业务员必须要服从上级领导的安排，认真的去执行公司的指令，有的业务员喜欢自搞一套，公司的指令当耳边风，自以为他是最好的，领导说话他不听，这样是做不好的业务的，尽管你的领导能力不如你，但他毕竟是你的领导，公司请他做你的领导肯定有比你强的地方，比你优秀的管理能力，因此我们做好一个优秀业务员就得执行公司的指令，服从领导的安排。 

七、团队合作心　
销售靠合作，业务员离不开业务部的英明决策，离不开销售处的运筹帷幄，离不开大区的科学规划，离不开各部门的支持配合，甚至离不开老天的恩典；但是仍需要销售人员的辛勤付出，“山不让尘乃成其高，海不辞盈方有其阔”，即使是一砖一瓦之力，至少敬业是销售人员必须具备的职业品质，个人英雄主义的业务员是做不好销售的。　

八、要不断的学习 
业务员要和各种各样的人打交道，不同的人所关注的话题和内容是不一样的，我们要具备广博的知识，才能与对方有共同话题，才能谈的投机。因此，业务员要阅读各种书籍，无论什么样的书，只要有空闲，就要去阅读它，必须要养成不断学习的习惯。还得要向你身边的人学习，要不断向你的同事请教，养成机会学习的能力。 
一个业务员要养成勤思考，勤总结，要做到日总结，周总结，月总结，年总结的习惯，你每天面对的客户不同，就要用不同的方式去谈判，只有你不断的去思考，去总结，才能与客户达到最满意的交易。　
作为一个业务员，只有用谦卑的心态，积极的心态去面对每一天的工作，努力的虚心学习，达到成功的目的一定属于你的。

8. 证券经纪人有什么门槛 ？执业范围是什么？

　　依据	《证券经纪人管理暂行规则	》规则	，从事证券经纪人有以下门槛	：
　　1、必需	具有证券从业资格，并且具有	与通常	证券从业人员相同的执业要求	；
　　2、必需	过关证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;
　　3、是获得	由证券公司颁发的证券经纪物证	书;第四门槛	证券经纪人只能承受	一家证券公司的委托，且该当	专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
　　4、门槛	证券经纪人只能承受	一家证券公司的委托，且该当	专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
　　获得	证券经纪物证	书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人该当	在执业进程	中向客户出示证券经纪物证	书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同商定	的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
　　证券经纪人执业范围：
　　《证券经纪人管理暂行规则	》第十一条规则	，证券经纪人在执业进程	中，可以依据	证券公司的授权，从事下列局部	或许	全部活动：
　　1、向客户引见	证券公司和证券市场的基本状况	；
　　2、向客户引见	证券投资的基本知识及开户、买卖	、资金存取等业务流程；
　　3、向客户引见	与证券买卖	有关的法律、行政法规、证监会规则	、自律规则和证券公司的有关规则	；
　　4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
　　5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介资料	及有关信息；
　　6、法律、行政法规和证监会规则	证券经纪人可以从事的其他活动。这是关于	证券经纪人有什么门槛	？执业范围是什么？的解答。938