证券投资基金的设立

1. 证券投资基金的设立

我国基金事业的发展尚属初级阶段，而基金的设立又是基金运作的第一步，因此，为了保证基金成立后能够规范正常地管理、运作，需要严把基金设立关，实行严格的“核准制”。 1．基金设立的程序证券投资基金的设立包括四个主要步骤。（1）确定基金性质。按组织形态不同，基金有公司型和契约型之分；按基金券可否赎回，又可分为开放型和封闭型两种，基金发起人首先应对此进行选择。（2）选择共同发起人、基金管理人与托管人，制定各项申报文件。根据有关对基金发起人资格的规定慎重选择共同发起人，签订“合作发起设立证券投资基金协议书”，选择基金保管人，制定各种文件，规定基金管理人、托管人和投资人的责、权、利关系。（3）向主管机关提交规定的报批文件。同时，积极进行人员培训工作，为基金成立做好各种准备。（4）发表基金招募说明书，发售基金券。一旦招募的资金达到有关法规规定的数额或百分比，基金即告成立，否则，基金发起便告失败。 2．申请设立基金应提交的文件和内容根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则，基金发起人在申请设立基金时应当向证监会提供的文件有：（1）申请报告主要内容包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间，发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及重要发起人签字、盖章。（2）发起人情况包括发起人的基本情况、法人资格与业务资格证明文件。（3）发起人协议主要内容包括：拟设立基金名称、类型、规模、募集方式和存续时间；基金发起人的权利和义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额；拟聘任的基金托管人和基金管理人；发起人对主要发起人的授权等；（4）基金契约与托管协议（5）招募说明书（6）发起人财务报告包括主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的3年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。（7）法律意见书具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金托管人和管理人的资格，本次发行的实质条件、发起人的重要财务状况等问题出具法律意见。（8）募集方案包括基金发行基本情况及发行公告。申请设立开放式基金时，除应报送上述材料外，基金管理人还应向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。

2. 证券投资基金的设立

我国基金事业的发展尚属初级阶段，而基金的设立又是基金运作的第一步，因此，为了保证基金成立后能够规范正常地管理、运作，需要严把基金设立关，实行严格的核准制。
1．基金设立的程序
证券投资基金的设立包括四个主要步骤。
（1）确定基金性质。按组织形态不同，基金有公司型和契约型之分；按基金券可否赎回，又可分为开放型和封闭型两种，基金发起人首先应对此进行选择。
（2）选择共同发起人、基金管理人与托管人，制定各项申报文件。根据有关对基金发起人资格的规定慎重选择共同发起人，签订合作发起设立证券投资基金协议书，选择基金保管人，制定各种文件，规定基金管理人、托管人和投资人的责、权、利关系。
（3）向主管机关提交规定的报批文件。同时，积极进行人员培训工作，为基金成立做好各种准备。
（4）发表基金招募说明书，发售基金券。一旦招募的资金达到有关法规规定的数额或百分比，基金即告成立，否则，基金发起便告失败。
2．申请设立基金应提交的文件和内容
根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则，基金发起人在申请设立基金时应当向证监会提供的文件有：
（1）申请报告
主要内容包括：基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间，发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及重要发起人签字、盖章。
（2）发起人情况
包括发起人的基本情况、法人资格与业务资格证明文件。
（3）发起人协议
主要内容包括：拟设立基金名称、类型、规模、募集方式和存续时间；基金发起人的权利和义务，并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务；发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额；拟聘任的基金托管人和基金管理人；发起人对主要发起人的授权等；
（4）基金契约与托管协议
（5）招募说明书
（6）发起人财务报告
包括主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近3年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。
（7）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人资格、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、基金管理公司章程、拟委任的基金托管人和管理人的资格，本次发行的实质条件、发起人的重要财务状况等问题出具法律意见。
（8）募集方案
包括基金发行基本情况及发行公告。
申请设立开放式基金时，除应报送上述材料外，基金管理人还应向中国证监会报送开放式基金实施方案及相关文件。

3. 公募基金产品成立的条件

一、公募基金产品成立的条件是什么1、公募基金产品成立的条件如下：（1）有符合资本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（2）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。2、法律依据：《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。二、公募基金产品的分类是什么公募基金产品的分类如下：1、货币型基金；2、股票型基金；3、混合型基金 ；4、债券型基金 。

4. 公募基金公司成立条件

在中国，成立公司，是需要经过有关部门批准的，一般都是当地的市场监督局审批后即可。然而，有一类比较特殊的公司基金公司，其注册成立是需要经过证券监督委员会批准的。接下来，将和大家分享公募基金公司成立条件。公募基金公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。公募基金由于流动性风险高，投资品种受局限，基金产品缺乏创新。近两年基金市场上在多元化方向发展上。公募基金已经做出了大胆地探索。一方面，基金业的高速发展及政策面的放宽鼓励了基金产品的创新，各基金公司竞相推出新产品以吸引投资者注意，从销售情况看，投资者对于基金创新的认同也明显高于缺乏创新的基金产品;另一方面，由于诸如社保基金等机构投资者以及个人投资者对于安全性和风险性的要求，低风险产品受到了普遍青睐，促使基金公司注重了对于保本基金、货币市场基金等类产品的开发。但是相对于国外成熟的基金市场，中国的基金市场仍存在着基金持股雷同、新募基金的特色不够鲜明、品种不够丰富等问题。注册公募基金公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;
(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。不论是成立什么公司，都是需要满足一定条件的。公募基金公司成立条件？对注册资本有要求，需是实缴货币不低于一亿元。各种制度规范完善，基金从业资格人数满足标准等。经过国务院证券监督管理机构批准后方可成立。如果还需了解，请继续浏览下面的延伸部分。

5. 公募基金公司成立条件？

公募基金公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。
公募基金由于流动性风险高，投资品种受局限，基金产品缺乏创新。近两年基金市场上在多元化方向发展上。公募基金已经做出了大胆地探索。一方面，基金业的高速发展及政策面的放宽鼓励了基金产品的创新，各基金公司竞相推出新产品以吸引投资者注意，从销售情况看，投资者对于基金创新的认同也明显高于缺乏创新的基金产品;另一方面，由于诸如社保基金等机构投资者以及个人投资者对于安全性和风险性的要求，低风险产品受到了普遍青睐，促使基金公司注重了对于保本基金、货币市场基金等类产品的开发。但是相对于国外成熟的基金市场，中国的基金市场仍存在着基金持股雷同、新募基金的特色不够鲜明、品种不够丰富等问题。
注册公募基金公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;
(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
不论是成立什么公司，都是需要满足一定条件的。公募基金公司成立条件？对注册资本有要求，需是实缴货币不低于一亿元。各种制度规范完善，基金从业资格人数满足标准等。经过国务院证券监督管理机构批准后方可成立。如果还需了解，请继续浏览下面的延伸部分。

6. 公募基金是什么

7. 公募基金产品成立的条件是什么

一、公募基金产品成立的条件是什么1、公募基金产品成立的条件如下：（1）有符合资本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（2）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。2、法律依据：《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。二、公募基金产品的分类是什么公募基金产品的分类如下：1、货币型基金；2、股票型基金；3、混合型基金 ；4、债券型基金 。

8. 什么是公募基金

一、什么是公募基金公募基金是指可以面对社会大众公开发售的一类基金。具体来说，公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。例如目前国内证券市场上的封闭式基金属于公募基金。二、公募基金的分类？根据投资对象不同分为5类：1、货币市场基金；2、债权类基金；3、股票型基金；4、混合型基金；5、其他类型如QDII基金。根据投资策略分为2类：1、主动管理型基金；2、被动管理型基金根据交易场所分为2类：1、场内基金；2、场外基金根据认购时间分为2类：1、开放式基金；2、封闭式基金根据收费模式分为3类：A类基金；B类基金;C类基金三、公募基金概念是相对于私募基金来说，它们有如下不同1、募集的对象不同：公募基金对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。私募对象是少数特定的投资者，包括机构和个人2、募集的方式不同：公募基金通过公开发售的方式；私募基金通过非公开的发售方式3、信息披露要求不同：公募基金对信息披露有严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。4、投资门槛不同：公募基金的投资门槛为1000元，目前也有存在10元的公募基金；而私募基金的投资门槛较高，最低投资门槛是100万元四、公募基金的具体公司：国泰基金、南方基金、华夏基金、华安基金、博时基金、鹏华基金、嘉实基金、长盛基金、大成基金、富国基金被称为基金公司中的老十家，先后成立于1998年到1999年之间，是中国最早的一批基金公司。