公司如果从事基金销售需要具备哪些资质

1. 公司如果从事基金销售需要具备哪些资质

基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
独立基金销售机构申请基金销售牌照资格条件：

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式

(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人 

三、申请独立基金销售牌照的相关规定：

1、符合《基金销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。

2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请，申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料，中国证监会依照《金销售管理办法》和本规定进行审批。

3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更，名称中应有“基金销售”字样。

4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》

5、独立基金销售机构发生《金销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的，应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》，并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。

6、《基金销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人

2. 你好，我问一下，如果我要成立一家基金公司需要些什么条件？

私募基金设立条件流程如下：
有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
取得基金从业资格的人员达到法定人数；
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
设立私募基金公司，应当具备以下条件：
管理型企业：
《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
《二》管理型企业名称核定为：北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心（有限合伙）。
《三》注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；
《四》单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《六》管理型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资管理、咨询。
管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
1、发放贷款；
2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
3、以公开方式募集资金；
4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

3. 私募股权基金可以为企业提供哪些服务

律师为私募股权投资基金企业提供法律服务之要点总结
一、 规范内部治理
1、 协助企业设立及规范合伙人会议、投资决策委员会等;
2、 以协议明确GP/LP的职责、权限；
3、 为LP规范使用“避风港条款”提供建议；
4、 制定投资决策委员会的《议事规则》，保证投资决策的高效与科学。

二、 法律风险控制
1、 对拟投项目出具法律意见书；
2、 起草投资合同与章程，协助公司进行投资合同条款的磋商；
3、 投后管理阶段对知识产权法律风险的控制：权利的申请、专利年费的缴纳、商标权的展期等；
4、 劳动用工法律风险的控制：劳动合同的规范签署、规章制度的细化与操作性、工资结构的规划等；
5、 日常合同的签订、履行、备案的法律风险控制。

三、 尽调与投后管理
1、 对目标企业进行全面的法律调查；
2、 起草《投资协议》、《增资协议》、《定向增发股份认购合同》等法律文书；
3、 为被投企业提供增值服务（融资增值、市场增值等）过程中的法律问题。

四、 退出阶段的法律服务
1、 并购及股权回购退出所涉尽职调查与法律文件的起草；
2、 清算退出程序的法律服务；
3、 PE二级市场的退出，协助将被投企业的股权份额或LP的出资份额变现；

五、 前述阶段中可能出现的争议协商与争议解决（包括诉讼、仲裁）。

4. 基金公司一般都能经营什么业务

基金公司可以经营非证券业务的投资、投资管理、咨询等业务，也可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事：发放贷款、公开交易证券类投资或金融衍生品交易、以公开方式募集资金、对除被投资企业以外的企业提供担保。
一、并购基金是什么并购基金如何退出
并购基金是一种专注于目标企业并购的基金。其投资方法是通过收购目标企业的股权，获得对目标企业的控制权，然后进行一定的重组持有一定时间后出售；并购基金由上市公司并购退出。
《中华人民共和国证券投资基金法》第九十四条规定，募集非公开募集资金后，基金管理人应当向基金行业协会备案。
基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告募集资金总额或者基金份额持有人数符合规定标准的基金。
非公开募集基金财产的证券投资，包括国务院证券监督管理机构规定的股票、债券、基金份额、其他证券及其衍生品种。
二、投资担保公司经营范围有哪些
投资担保公司经营范围如下：
1、担保业务。如为企业提供流动资金、项目贷款融资担保；开具银行承兑汇票担保；承兑汇票贴现担保等；
2、投融资业务。如投资对象、投资领域、投资方式；
3、咨询业务。为金融机构提供项目的推荐和评估等服务；作为客户的经营管理顾问而提供咨询、策划或操作。制定发展战略、重建财务制度、出售转让产权等。
三、证券公司设立子公司不能超过几个
各证券公司应当明确各类子公司的经营边界，不得开展非金融业务。一类业务原则上只能设立一个子公司经营，子公司应当专业运营，不得兼营。私募基金子公司限于从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务；另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，不得从事投资业务以外的业务；证券公司设立子公司提供其他非证券类的金融服务的，参照《另类投资子公司管理规范》管理。

5. 开基金公司需要什么条件？有知道的不

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件是，主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。 申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。例如，在美国，基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会（SEC）。在日本，任何公司想成为基金管理公司（信托公司）都必须从大藏省获得许可证，基金管理公司（信托公司）只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序： （1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。 （4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。 （5）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。 （6）经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。 （7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。   希望可以帮到你，有个网站叫“自选基”玩基金的话建议你看一看，一定会有收获的

6. 基金投资该了解基金公司哪些情况（二）

基金管理公司的风险控管及运营保障能力
（1）基金管理公司风险控管情况。基金管理公司督察长合规管理职责是否清晰，并能够覆盖公司所有经营管理方面；公司是否设立了专门的投资风险管理部门；基金资产的行业配置、个股的选择持仓比例及调整是否需经过公司投资决策委员会批准。（2）近三年的违规情况。基金管理公司最近三年是否发生过违规；是否受到证监会、证券交易所等监管部门的通报或警告等处理。（3）应急处理能力。基金管理公司是否具有突发事件紧急处理预案；在遭遇突发事件或外部环境变化时，基金管理公司能否快速做出反应，并迅速解决。另外，基金管理公司在遇到重大变故时的反应是否诚实、是否能从投资者利益角度考虑问题也很重要。推荐阅读周期蓄势待发 商品缓步下行胶市仍处于寻底过程中2012年有色金属将黯然失色糖价跌破6500地方收储或启动2012年钢价走势或将前低后高需求拖累PVC难改弱势格局信心略恢复甲醇步入盘整期2011期货产品创新领跑者系列访谈 基金管理公司客户服务水平与市场形象 （1）客户服务及资讯传递情况。基金管理公司是否设立专门的客户服务部门；是否能够及时将资讯通过渠道进行有效传导。（2）投诉处理能力。基金管理公司是否设立专门的投诉受理部门；受理投诉的渠道是否有网络和电话等多种渠道；受理的流程是否清晰、畅通；对投诉的处理是否及时、有效。（3）市场形象。主要通过旗下基金的运作、净值增长情况、销售网络分布、收费标准、申购与赎回情况、对投资者的宣传等方面体现出来。

7. 开基金公司需要什么?

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件是，主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。  申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。例如，在美国，基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会（SEC）。在日本，任何公司想成为基金管理公司（信托公司）都必须从大藏省获得许可证，基金管理公司（信托公司）只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。  根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：  （1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。  （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。  （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。  （4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。  （5）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。  （6）经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。  （7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

8. 请问注册基金公司的时，都需要准备什么材料？？

1. 北京股权投资基金有限公司（注册资金不少于50000万，先交20%，不得超过50人）；
2. 北京股权投资基金合伙企业（普通合伙）或（有限合伙）（注册资金不少于3000万，不超过50人）； 
3. 北京股权投资基金股份有限公司（注册资金不少于50000万，不得超过200人）；股权投资管理公司是指接受股权投资资金委托，规范管理运营股权投资基金的公司。
4. 北京股权投资基金管理股份公司（注册资金不少于50000万，不超过200人）；
5. 北京股权投资基金管理有限公司（注册资金不少于3000万，不超过50人）；
6. 北京股权投资基金管理合伙企业（普通合伙）或（有限合伙）（注册资金不少于3000万，不超过50人）。 经营范围
7. 股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务；
8. 股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。 所需材料
9. 公司名称、注册资金、地址、股东、投资比例；
10. 自然人股东：提供身份证(复印件)、(自然人股东不能是已经被工商局锁定的人员)；
11. 公司做股东：营业执照副本（复印件加盖公章）、(法人股东不能是已经被吊销的企业或没通过年检的企业)；等等。如有需要办理基金公司请联系:注册基金顾问：汤经理  联系方式见账号